2022年全省证券从业深度自测预测题.docx
《2022年全省证券从业深度自测预测题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2022年全省证券从业深度自测预测题.docx(13页珍藏版)》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是()。A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的,证券公司应立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告【答案】 C2. 【问题】 公募基金宣传推介材料应
2、当在向公众分发或者发布()个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.1B.3C.5D.7【答案】 C3. 【问题】 证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上( )万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C4. 【问题】 下面有关公募基金的说法错误的是()。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董
3、事、监事、高级管理人员,构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1B.5C.10D.15【答案】 B6. 【问题】 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺【答案】 D8. 【问题】 接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指()。A.证券经纪人B.证券公司客户经理C.做市商D.
4、委托代理人【答案】 A9. 【问题】 ( )应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】 C10. 【问题】 证券投资顾问、证券分析师离职,其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在()解除之日起()个工作日内,通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。A.劳动合同;7日B.劳动合同;15曰C.委托代理协议;10日D.委托代理协议;15日【答案】 A11. 【问题】 证券投资咨询人员违反()的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。A.B
5、.C.D.【答案】 A12. 【问题】 下列选项中,有限责任公司的股东不能用作出资的是( )。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】 C13. 【问题】 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款。A.1;1B.2;2C.3;3D.3;1【答案】 C14. 【问题】 证券公司中间介绍业务是指()。A.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务
6、D.证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务【答案】 A15. 【问题】 按照企业破产法第一百三十四条的规定,证券公司不能清偿到期债务,且资产不足以清偿全部债务的,()可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】 B16. 【问题】 证券公司合并、分立的,国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查,并在自受理之日起()个月内做出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.3D.4【答案】 C17. 【问题】 证券咨询人员应当规范执业行为,遵守以下执业行为准则()。A.B
7、.C.D.【答案】 A18. 【问题】 按照证券公司治理准则的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是()。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】 D19. 【问题】 某上市公司因信息系统故障,造成年报未在规定日期前发布,另外近期高级管理人员发生频繁更换,公司未及时披露该信息,造成公司
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 2022 全省 证券 从业 深度 自测 预测
限制150内