2022年云南省证券投资顾问自我评估题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于债务管理的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2. 【问题】 （ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】 A3. 【问题】 套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 下列各项属于投资适当性要求的是（ ）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品

2、【答案】 C5. 【问题】 个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B10. 【问题】 在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】

3、 A11. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 在系数运用时（）A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C15. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题

4、】 下列关于技术分析的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 每股股利与股票市价的比率称为（ ）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】 C19. 【问题】 加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解

5、并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B23. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24. 【问题】 债券互换中替代互换的风险来源，错

6、误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】 B25. 【问题】 可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 （）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 A27. 【问题】 从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A

7、.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 关于基本分析法，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】 D35. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 移动平均数的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（ ）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】 B39. 【问题】 技术分析的类别主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D