2022年云南省证券投资顾问评估模拟题81.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B2. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 证券投资基本分析的两种方法为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市

2、场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 （）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 A6. 【问题】 下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沫B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融

3、假象【答案】 A10. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾

4、问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】 D13. 【问题】 目前应用最广泛的信用评分模型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（ ）。A.特雷诺指数B.道琼斯指数C.詹森指数D.夏普指数【答案】 C17. 【问题】 下列哪些因素会影响个人信贷能力?（ ）A.、B.、C

5、.、D.、【答案】 D18. 【问题】 如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（ ）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】 C19. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.

6、C.D.【答案】 C22. 【问题】 套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 制定保险规划的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B25. 【问题】 控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.

7、C.D.【答案】 A28. 【问题】 关于SML和CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是12%，按月计息；乙银行贷款利率是12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 李先生向银行贷款30万元，期限为2年，年利率为4%，则按单利和复利计算，李先生在2年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8【答案】 B31. 【问题】

8、 下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 基本分析流派是指以（ ）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 宏观经济分析的主要目的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38. 【问题】 根据客户的风险特征矩阵，以下可以打10分的是（ ）A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】 C39. 【问题】 家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 A