2022年全省证券投资顾问自测测试题9.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】 C4. 【问题】 以下说法错误的是（ ）。A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收不利于股票价格上

2、涨【答案】 D5. 【问题】 宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B7. 【问题】 人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.一B.二C.三D.四

3、【答案】 B11. 【问题】 （）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 A12. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（ ）A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】 C15. 【问题】 衍品类证券产品包括（

4、）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（ ）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B17. 【问题】 常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（ ）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】 D19. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 衡量一条支撑压力线被

5、突破的有效性标准包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 下列关于MACD指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务

6、的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B23. 【问题】 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】 D24. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当

7、性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的

8、情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【答案】 D33. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A36. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C39. 【问题】 债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 A