2022年全国证券投资顾问评估测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 货币之所以具有时间价值原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 套利定价模型的应用（）A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 证券投

2、资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】 B8. 【问题】 在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C9. 【问题】 根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 下列关于波

3、浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12. 【问题】 投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14. 【问题】 关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（ ）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C15.

4、【问题】 关于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16. 【问题】 有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C18. 【问题】 关于股市进场时机上说法不正确的是（）。A.长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股B.中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以

5、来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性C.短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值D.介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位【答案】 D19. 【问题】 在现金管理中，年度支出预算等于（ ）。A.年度收入一年度支出B.年储蓄目标一年度支出C.年度收入一上一年支出D.年度收入一年储蓄目标【答案】 D20. 【问题】 下列关于最优证券组合的

6、说法，正确的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（ ）A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（ ）。A.B.C.

7、D.【答案】 D26. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的

8、期间越长，年金的现值越大【答案】 A30. 【问题】 下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 现代组合理论表明，投资者根据个人偏好选择的最优证券组合P恰好位于无风险证券F与切点证券组合T的组合线上。下列说法正确的是（ ）。A.如果P位于F与T之间，表明他卖空TB.如果P位于T的右侧，表明他卖空FC.投资者卖空F越多，P的位置越靠近TD.投资者卖空T越多，P的位置越靠近F【答案】 B32. 【问题】 在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（ ），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 证券组合的（）是描述一项

9、投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】 B34. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 在制定收入预算的过程中，理财师应关注（ ）。A.尽量对比较确定的支出项目进行预测B.不顾一切的追求最大利益C.尽量对比较确定的收入项目进行预测D.关注支出现金流入的时间点【答案】 C36. 【问题】 下列属于人气型指标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B38. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B