2022年四川省证券投资顾问自我评估测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；

2、反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入【答案】 C5. 【问题】 有效证券组合的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 容户风险特征可以由（ ）这些方面构成A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（

3、 ）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C9. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 以下属于证券分析方法的是（ ）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D12. 【问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C13. 【问题】 某公司上一年度

4、每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必要收益率为10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D15. 【问题】 以下说法错误的是（ ）。A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收不利于股票价格上涨【答案】 D16. 【问题】 不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C

5、.D.【答案】 D17. 【问题】 公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C21. 【问题】 关于证券

6、组合的有效边界， 下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 家庭的生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 下列各项中，属于时间价值基本参数的是（ ）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】 D24. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息

7、D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】 B26. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 金融市场泡沫的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 下列关于信用额度的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问

8、题】 由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33. 【问题】 常用的评估流动性风险的方法包括（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 D34. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 （ ）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】 C37. 【问题】 人生事件规划包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】 D