2022年国家证券投资顾问提升提分题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 （）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】 C2. 【问题】 下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.

2、【答案】 C5. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B6. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、

3、D.、【答案】 A10. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D11. 【问题】 一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 道氏理论认为股价的波动趋势包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】

4、 D16. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B18. 【问题】 下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B19. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨

5、询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A20. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 股息增长模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 紧急预备金可以以（ ）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、

6、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 B24. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 使用财务报表的主体可能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 C28. 【问题】 下列说法不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29. 【问题】 在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要

7、考虑的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33. 【问题】 下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱

8、时间价值程度的衡定要素【答案】 D34. 【问题】 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】 B35. 【问题】 教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】 D37. 【问题】 威廉姆斯提出的（）在投资分析理论中具有重要地位，至今仍然广泛应用。A.股利贴现模型（DDM）B.套利定价模型（APT）C.单因素模型（市场模型）D.资本资产定价模型（CAPM）【答案】 A38. 【问题】 商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C