2022年吉林省期货从业资格自测预测题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某铜管加工厂的产品销售定价每月约有750吨是按上个月现货铜均价+加工费用来确定，而原料采购中月均只有400吨是按上海上个月期价+380元吨的升水确定，该企业在购销合同价格不变的情况下每天有敞口风险（）吨。A.750B.400C.350D.100【答案】 C2. 【问题】 证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】 C3. 【问题】 在熊市阶段，投资者一般倾向

2、于持有（）证券，尽量降低投资风险。A.进攻型B.防守型C.中立型D.无风险【答案】 B4. 【问题】 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】 D5. 【问题】 下列有关海龟交易的说法中。错误的是（ ）。A.海龟交易法采用通道突破法入市B.海龟交易法采用波动幅度管理资金C.海龟交易法的入市系统采用10日突破退出法则D.海龟交易法的入市系统采用10日突破退出法则【答案】 D6. 【问题】 根据下面资料，回答71-72题

3、A.公司在期权到期日行权，能以欧元人民币汇率8.40兑换200万欧元B.公司之前支付的权利金无法收回，但是能够以更低的成本购入欧元C.此时人民币欧元汇率低于0.1190D.公司选择平仓，共亏损权利金1.53万欧元【答案】 B7. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会，需要招投标。该项目若中标，则需前期投入200万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元人民币即期汇率约为838，人民币欧元的即期汇率约为01193。公司决定利用执行价格为01190的人民币欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为0000

4、9，合约大小为人民币100万元。据此回答以下两题88-89。 A.买入；17B.卖出；17C.买入；16D.卖出：16【答案】 A8. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】 B9. 【问题】 ( )在利用看涨期权的杠杆作用的同时，通过货币市场工具限制了风险。A.9010策略B.备兑看涨期权策略C.保护性看跌期权策略D.期货加固定收益债券增值策略【答案】 A10. 【问题】 产品中嵌入的期权是( )。A.含敲入条款的看跌期权B.含敲出条款的看跌期权C.含敲出条款的看涨

5、期权D.含敲入条款的看涨期权【答案】 D11. 【问题】 取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】 D12. 【问题】 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】 D13. 【问题】 ?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.选举和更换会员理事D.决定专门委员会的设

6、置【答案】 C14. 【问题】 客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】 C15. 【问题】 期货交易所的负责人由（）任免。A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会【答案】 C16. 【问题】 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】 C17. 【问题

7、】 在无套利基础下，基差和持有期收益之间的差值衡量了（）选择权的价值。A.国债期货空头B.国债期货多头C.现券多头D.现券空头【答案】 A18. 【问题】 某股票组合市值8亿元，值为0.92.为对冲股票组合的系统性风险，基金经理决定在沪深300指数期货10月合约上建立相应的空头头寸，卖出价格为3263.8点，该基金经理应该卖出股指期货（ ）张。A.702B.752C.802D.852【答案】 B19. 【问题】 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】 D20. 【问题】 根

8、据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（ ），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的（ ），不得就市场行情做出确定性判断。A.市场风险B.市场变化C.投资变化D.投资风险【答案】 BD2. 【问题】 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有( )。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即

9、向公司住所地中国证监会派出机构报告B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告【答案】 ABC3. 【问题】 A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损

10、不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（）。A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失【答案】 AB4. 【问题】 证券公司与期货公司（ ）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.协商B.终止C.变更D.签

11、订【答案】 BCD5. 【问题】 在基差交易中，点价的原则包括( )。A.所点价格具有垄断性B.市场的流动性要好C.所点价格不得具有操控性D.方便交易双方套期保值盘的平仓出场【答案】 BCD6. 【问题】 下列情形中，基差为-80元/吨的有（ ）。A.1月10日，玉米期货价格为1710元/吨，现货价格为1790元/吨B.1月10日，玉米期货价格为1710元/吨，现货价格为1630元/吨C.1月10日，玉米现货价格为1710元/吨，期货价格为1790元/吨D.1月10日，玉米现货价格为1710元/吨，期货价格为1630元/吨【答案】 BC7. 【问题】 当基差从“10美分/蒲式耳”变为“9美分/

12、蒲式耳”时，下列说法中，不正确的有（ ）。A.市场处于正向市场B.基差走强C.市场处于反向市场D.基差走弱【答案】 AB8. 【问题】 根据期货从业人员管理办法的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有（ ）。A.从业资格考试B.执业行为准则C.纪律惩戒D.后续职业培训【答案】 ABCD9. 【问题】 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付，不得占用其他客户的保证金。A.结算担保金B.风险准备金C.自有资金D.交易保证金【答案】 BC10. 【问题】 下列关于期货市场价格说法正确的有（ ）。A.期货交易发现的价格具有较高的权威性B.由于期

13、货合约是标准化的，转手极为便利，买卖非常频繁，这样，就能不断地产生期货价格C.期货价格是买卖双方协商达成的D.在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据【答案】 ABD11. 【问题】 期货公司会员为客户开设账户的基本程序有（ ）。A.阅读“期货交易风险说明书”并签字确认B.签署“期货经纪合同书”C.申请交易编码并确认资金账号D.申请开户【答案】 ABCD12. 【问题】 ?下列属于期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件的是（）。?A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元B.申请日前4个月的风险监管指标持续符合监管要求C.具有

14、3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名D.具有完备的期货投资咨询业务管理制度【答案】 ACD13. 【问题】 ?不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。A.交易手续费B.税金C.利润D.利息【答案】 ABD14. 【问题】 期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员

15、执业行为准则有（ ）。A.从业人员不得以个人名义参加期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易D.自觉抵制商业贿赂【答案】 AB15. 【问题】 下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（ ）。 A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户储存保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】 ABD16. 【问题】 某公司在未来每期支付的每股股息为9元，必要收益率为10%，当前股票价格为70元A.该公司的

16、股票价值等于90元B.股票净现值等于15元C.该股被低估D.该股被高估【答案】 AC17. 【问题】 下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（）。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B.以自己为交易对象，自买自卖期货合约C.自己的行为影响了证券. 期货交易价格D.自己的行为影响了证券. 期货交易量【答案】 ABCD18. 【问题】 金融期货投资者适当性制度实施办法规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括（ ）。A.证券公司B.基金公司C.合格境外机构投资者D.须经监

17、管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人【答案】 ABCD19. 【问题】 在我国，（ ）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。 A.金融机构B.国有企业C.事业单位D.国有控股企业【答案】 BD20. 【问题】 期转现交易的优越性在于（ ）。A.期货现比“平仓后购销现货”更便捷B.加工企业和生产经营企业利用期转现可以节约期货交割成本C.期转现比远期合同交易和期货实物交割更加有利D.利用期转现交易可获得盈利【答案】 ABC20. 【问题】 期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货

18、监督管理机构会同人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】 B21. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】 B22. 【问题】 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】 D23. 【问题】 期货交易所总经理每届任

19、期( )年。A.5B.4C.3D.2【答案】 C24. 【问题】 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】 D25. 【问题】 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。 A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险

20、监管报表【答案】 D26. 【问题】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括（）。A.净资本不低于10亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的70【答案】 A27. 【问题】 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户【答案】 A28. 【问题】 下列关于低行权价的期权说法有误的有（）。A.低行权价的期权的投资类似于期货的

21、投资B.交易所内的低行权价的期权的交易机制跟期货基本一致C.有些时候，低行权价的期权的价格会低于标的资产的价格D.如低行权价的期权的标的资产将会发放红利，那么低行权价的期权的价格通常会高于标的资产的价格。【答案】 D29. 【问题】 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.中国期货业协会B.中央人民银行C.财政部门D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D30. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C

22、.期货公司D.中国证监会派出机构【答案】 B31. 【问题】 2012年4月中国制造业采购经理人指数为533%，较上月上升02个百分点。 从11个分项指数来看，生产指数、新出口订单指数、供应商配送时间指数上升，其中生产指数上升幅度达到2个百分点，从业人员指数持平，其余7个指数下降，其中新订单指数、采购量指数降幅较小。4月PMI数据发布的时间是( )。A.4月的最后一个星期五B.5月的每一个星期五C.4月的最后一个工作日D.5月的第一个工作日【答案】 D32. 【问题】 在金融市场中，远期和期货定价理论包括无套利定价理论和（）。A.交易成本理论B.持有成本理论C.时间价值理论D.线性回归理论【答

23、案】 B33. 【问题】 假如一个投资组合包括股票及沪深300指数期货，S=1.20，f=1.15，期货的保证金比率为12%。将90的资金投资于股票，其余10的资金做多股指期货。A.4.39B.4.93C.5.39D.5.93【答案】 C34. 【问题】 交割仓库可以有下列( )行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.进行货物验收【答案】 D35. 【问题】 假如一个投资组合包括股票及沪深300指数期货，S=1.20，f=1.15，期货的保证金比率为12%。将90的资金投资于股票，其余10的资金做多股指期货。A.4.39B.

24、4.93C.5.39D.5.93【答案】 C36. 【问题】 协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B37. 【问题】 下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A38. 【问题】 现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A39. 【问题】 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 D