2022年国家期货从业资格自我评估提分题.docx

《2022年国家期货从业资格自我评估提分题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年国家期货从业资格自我评估提分题.docx（19页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次【答案】 B2. 【问题】 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处

2、3万元以下罚款C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C3. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)，经营机构可以制作( )，以了解投资者风险承受能力情况。A.期货产品或服务风险等级评估表B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】 D4. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】 A5. 【问题】 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交

3、易造成的损失，（）A.客户承担主要责任B.客户不承担责任C.期货公司承担主要赔偿责任D.期货公司不承担赔偿责任【答案】 C6. 【问题】 从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向( )报告。A.3；中国证监会B.3；期货业协会C.10；期货业协会D.10；中国证监会【答案】 C7. 【问题】 2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（

4、）。 A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A8. 【问题】 会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。 A.均等份额B.不同份额C.不同规模D.各种份额【答案】 A9. 【问题】 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.客户【答案】 A10. 【问题】 根据相对购买力平价理论，一组商品的平均价格在英国由5英镑涨到6英镑，同期在美国由7美元涨到9美元，则英镑兑美元的汇率由1.4：1变为（）。A.1.5：1B.1.8：1C

5、.1.2：1D.1.3：1【答案】 A11. 【问题】 美元远期利率协议的报价为LBOR(3*6)4.50%/4.75%，为了对冲利率风险，某企业买入名义本全为2亿美元的该远期利率协议。据此回答以下两题。该美元远期利率协议的正确描述是（ ）。A.3个月后起6个月期利率协议的成交价格为4.50%B.3个月后起3个月期利率协议的成交价格为4.75%C.3个月后起3个月期利率协议的成交价格为4.50%D.3个月后起6个月期利率协议的成交价格为4.75%【答案】 C12. 【问题】 （ ）定义为期权价格的变化与波动率变化的比率。A.DeltaB.GammaC.RhoD.Vega【答案】 D13. 【问

6、题】 2015年1月16日3月大豆CBOT期货价格为991美分/蒲式耳，到岸升贴水为147.48美分/蒲式耳，当日汇率为6.1881，港杂费为180元/吨。A.410B.415C.418D.420【答案】 B14. 【问题】 根据下面资料，回答97-98题 A.10B.8C.6D.7【答案】 D15. 【问题】 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所【答案】 C16. 【问题】 期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】

7、 C17. 【问题】 期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A.分散交易B.不公开的集中交易C.公开的集中交易D.混合交易【答案】 C18. 【问题】 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】 C19. 【问题】 人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C20. 【问题】 甲期货公司共有10家营业部现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证

8、金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（ ）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司违反投资者适当性制度要求的，()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A.中金所B.中期协C.证券交易所D.工商局【答案】 AB2. 【问题】 2011年10月11同，美国参议院通过了2011年货币汇率监督改革法案，A.来华的美国游客B.购买美国商品的中国消费者C.购买中国商品的美国消费者D.中国对美出口企业

9、【答案】 ACD3. 【问题】 依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。A.中国证监会派出机构B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】 AB4. 【问题】 （）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.财政部【答案】 AB5. 【问题】 中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（ ）。 A.从业资格的认定B.从业资格的管理C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试【答案】 ABCD6. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的

10、书面委托协议应当载明的事项包括( )。A.执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施B.介绍业务对接规则C.报酬支付及相关费用的分担方式D.客户投诉的接待处理方式【答案】 BCD7. 【问题】 下列对跨期套利的描述中，正确的是（ ）。A.针对同一交易所的同一期货品种但不同交割月份的期货合约之间的价差进行操作B.根据对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，可以分为牛市套利、熊市套利和蝶式套利C.牛市套利是指卖出较近月份合约的同时买入较远月份的合约D.熊市套利是指买入较近月份合约的同时卖出较远月份的合约【答案】 AB8. 【问题】 套期保值（对冲）合约数量的确定方法有（ ）。A.面值法B.

11、实际成本法C.修正久期法D.基点价值法【答案】 ACD9. 【问题】 期货公司为客户办理下列哪些业务时应当统一通过监控中心办理。（ ）A.期货公司为客户申请交易编码B.期货公司为客户注销各期货交易所交易编码C.采集影像资料D.修改与交易编码相关的客户资料【答案】 ABD10. 【问题】 2013年9月16日，持有某期货公司6股权的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（ ）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司C.该期货公司应当在规定时间内

12、向监管机构报告D.A集团持有的期货公司股权不得质押【答案】 BC11. 【问题】 下列属于我国上市交易的期货合约的是（ ）。 A.黄金期货B.白银期货C.棉花期货D.沪深300股指期货【答案】 ABCD12. 【问题】 中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括（）。A.期货从业人员被解聘B.期货从业人员被暂停职务C.期货从业人员被中国证监会立案调查D.期货从业人员被公安机关行政拘留【答案】 BCD13. 【问题】 下列属于影响外汇期权价格的因素的有（）。A.期权的执行价格与市场即期汇率B.期权到期期限C.预期汇率波动率大小D.国内外利率水平【答案】 ABCD14. 【问题】 根据

13、折算标准的不同，汇率的标价方法可分为()。A.直接标价法B.美元标价法C.间接标价法D.欧元标价法【答案】 ABC15. 【问题】 交易手续费是期货交易所按（ ）收取的费用。A.成交价格B.成交合约金额的一定比例C.成交合约手数D.合约价值【答案】 BC16. 【问题】 在无套利市场中，无分红标的资产的期权而言，期权的价格应满足（）。A.0CECAs，OPEPAKB.CEMaxS0-Ke-rt，0，PEMaxKe-rt-S0，0C.其他条件相同，执行价不同的欧式看涨期权，若K1K2，则CE（K1）CE（K2），PE（K1）PE（K2），该原则同样适应于美式期权D.其他条件相同，到期日不同的美式

14、期权，若t1t2，则CA（t1）CA（t2），PA（t1）PA（t2），该原则同样适用于欧式期权【答案】 ABC17. 【问题】 期货投资咨询业务允许期货公司（）。A.为客户提供期货交易咨询B.向客户提供研究分析报告C.协助客户建立风险管理制度，提供风险管理咨询、专项培训等D.按照合同约定，管理客户委托的资产，进行投资【答案】 ABC18. 【问题】 在有些国家的交易所（例如美国），套利交易还可以享受（ ）等方面的优惠待遇。A.佣金B.保证金C.利息D.保险金【答案】 AB19. 【问题】 期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）。A.成交量B.成交价C.持仓量D.价格预测信息【答案】 AB

15、C20. 【问题】 下列期货品种采用集中交割方式的有（ ）。A.阴极铜B.棉花C.燃料油D.玉米【答案】 AC20. 【问题】 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C21. 【问题】 根据下面资

16、料，回答99-100题 A.买入；l7B.卖出；l7C.买入；l6D.卖出；l6【答案】 A22. 【问题】 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。A.中华人民共和国民事诉讼法B.关于执行若干问题的规定C.中华人民共和国行政法D.中华人民共和国刑事诉讼法【答案】 A23. 【问题】 以下关于阿尔法策略说法正确的是( )。A.可将股票组合的值调整为0B.可以用股指期货对冲市场非系统性风险C.可以用股指期货对冲市场系统性风险D.通过做多股票和做空股指期货分别赚取市场收

17、益和股票超额收益【答案】 C24. 【问题】 中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合期货公司风险监管指标管理办法规定的是（）。A.要求该期货公司限期报送或者补充更正B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】 A25. 【问题】 申请设立期货公司，注册资本应不低于（ ）人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C26. 【问题】 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并

18、且及时更新（ ）。A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】 C27. 【问题】 甲期货公司共有10家营业部现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（ ）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】 A28. 【问题】 期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A.3B.2C.5D.1【答案】

19、 B29. 【问题】 期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A30. 【问题】 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。 A.监督期货公司其他高级管理人员B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查C.审议期货公司的对外投资计划D.期货公司的日常经营管理【答案】 B31. 【问题】 经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规

20、则规定采取（）措施。A.自律惩戒B.罚款C.行政处罚D.以上都不对【答案】 A32. 【问题】 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A33. 【问题】 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信

21、记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】 C34. 【问题】 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。 A.7B.5C.3D.2【答案】 B35. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】 A36. 【问题】 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B37. 【问题】 期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】 D38. 【问题】 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】 C39. 【问题】 在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是( )。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.净资产【答案】 B