2022年全省证券从业点睛提升预测题.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 根据公司法,股份有限公司以其()对公司的债务承担责任。A.股东财产B.出资人资产C.净资产D.全部财产【答案】 D2. 【问题】 董事会表决有关关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过( )的无关联交易董事出席即可举行,董事会会议所做决议须经无关联关系董事过( )通过。A.半数;半数B.2/3;2/3C.2/3;半数D.半数;1/3【答案】 A3. 【问题】 证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处( )的罚款。A.1万以
2、上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】 D4. 【问题】 基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额持有人不得申请赎回的基金是()。A.传统式基金B.开放式基金C.封闭式基金D.创新式基金【答案】 C5. 【问题】 下列选项中,不属于法律关系客体的是()。A.组织B.人格C.物D.不作为的行为【答案】 A6. 【问题】 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在()个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。A.5;10B.7;10C.5;20D.7;20【答案】 C7. 【问题】 证券公司
3、未按照规定公开披露信息,或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.60【答案】 B8. 【问题】 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的有表权股份比例每增加或者减少5%,应当进行报告和公告。在( ),不得再行头卖该上市公同。A.作出报告、公告后2日内B.报告期限内C.作出报告、公告后5日内D.该事实发生之日起至公告3日内【答案】 D9. 【问题】 下列对法的概念的描述,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 A10. 【
4、问题】 某一证券投资者融资买入1000只股票,每股买价为20元,并以每股50元的价格卖出,交付的保证金为50000元,那么买入的融资保证金比例为()A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】 B11. 【问题】 根据证券公司监督管理条例,合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。A.3B.5C.7D.10【答案】 A12. 【问题】 如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的(),
5、金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3%B.5%C.1%D.10%【答案】 B13. 【问题】 除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是()。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 证券研究报告可以使用的信息来源不包括()。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息答【答案】 B15. 【问题】 证券投资顾问业务和发布证券
6、研究报告的区别是()。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并于重大事件发生后()个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】 A17. 【问题】 证券经纪人制度的主要内容不包括()。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,釆取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公
7、司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】 C18. 【问题】 在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的()内不得转让。A.6个月B.9个月C.12个月D.18个月【答案】 D19. 【问题】 以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是()。A.责令停止承销或者销售B.没收违法所得
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