2022年四川省期货从业资格模考考试题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 备兑看涨期权策略是指（）。A.持有标的股票，卖出看跌期权B.持有标的股票，卖出看涨期权C.持有标的股票，买入看跌期权D.持有标的股票，买入看涨期权【答案】 B2. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.由监事会B.由董事长C.由总经理D.根据公司章程的规定【答案】 D3. 【问题】 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）

2、个交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】 B4. 【问题】 现金为王，成为投资的首选的阶段是（）。A.衰退阶段B.复苏阶段C.过热阶段D.滞涨阶段【答案】 D5. 【问题】 一个红利证的主要条款如表75所示，A.提高期权的价格B.提高期权幅度C.将该红利证的向下期权头寸增加一倍D.延长期权行权期限【答案】 C6. 【问题】 抵补性点价策略的优点有（ ）。A.风险损失完全控制在己知的范围之内B.买入期权不存在追加保证金及被强平的风险C.可以收取一定金额的权利金D.当价格的发展对点价有利时，收益能够不断提升【答案】 C7. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，证券

3、公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D.收付期货保证金【答案】 C8. 【问题】 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（ ）之规定办理。 A.中华人民共和国民事诉讼法第一百零三条B.中华人民共和国行政法C.关于执行若干问题的规定D.中华人民共和国民事诉讼法第一百零二条【答案】 A9. 【问题】 甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列

4、各项中不属于应当提交的材料的是( )。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】 D10. 【问题】 2011年5月4日，美元指数触及73。这意味着美元对一揽子外汇货币的价值( )。A.与l973年3月相比，升值了27B.与l985年11月相比，贬值了27C.与l985年11月相比，升值了27D.与l973年3月相比，贬值了27【答案】 D11. 【问题】 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向中国证监会报告C.先执行再向中

5、国证监会报告D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】 A12. 【问题】 交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D13. 【问题】 证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户

6、的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】 A14. 【问题】 某投资者与证券公司签署权益互换协议，以固定利率10换取5000万元沪深300指数涨跌幅，每年互换一次，当前指数为4000点，一年后互换到期，沪深300指数上涨至4500点，该投资者收益（）万元。A.125B.525C.500D.625【答案】 A15. 【问题】 （）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.监事会C.会员大会D.董事会【答案】 C16. 【问题】 期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应

7、当经国务院期货监督管理机构批准。A.1B.2C.3D.5【答案】 D17. 【问题】 期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A18. 【问题】 申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15B.20C.30D.60【答案】 C19. 【问题】 某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得

8、出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（ ）。 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并

9、处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】 D20. 【问题】 下列经济指标中，属于平均量或比例量的是( )。A.总消费额B.价格水平C.国民生产总值D.国民收入【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题

10、2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事（ ）行为。 A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B.以个人名义收取服务报酬C.以公司名义收取服务报酬D.向投资咨询服务的客户提供市场传言E【答案】 ABD2. 【问题】 下列关于期货投机平仓的说法，正确的是（ ）。A.行情变动有利时，通过平仓获取利润B.行情变动不利时，通过平仓限制损失C.掌握限制损失、滚动利润的原则D.灵活运用止损指令【答案】 ABCD3. 【问题】 金融机构在进行一些经济活动的过程中会承担一定的风险，这些活动包括（）。A.设计各种类型的金融工具B.为客户提供风

11、险管理服务C.为客户提供资产管理服务D.发行各种类型的金融产品【答案】 ABCD4. 【问题】 下列选项中，属于期货从业人员的有（ ）。 A.期货投资咨询机构的咨询专家B.金融交易所总监C.期货公司的管理人员D.证监会期货监管干部【答案】 AC5. 【问题】 股指期货市场能够实现避险功能，是因为（ ）。A.股指期货价格与股票指数价格一般呈同方向变动关系B.股指期货采用现金交割C.股指期货可以消除单只股票特有的风险D.通过股指期货与股票组合的对冲交易可降低所持有的股票组合的系统性风险【答案】 AD6. 【问题】 下列关于期货交易所性质的表述，正确的有（）。A.期货交易所拥有合约标的商品B.期货交

12、易所不参与期货价格形成C.期货交易所自身不参与期货交易活动D.期货交易所提供交易的场所、设施和服务【答案】 BCD7. 【问题】 可以作为压力测试的场景有（ ）。A.股指期货合约全部跌停B.“911”事件C.东南亚金融危机D.美国股市崩盘【答案】 ABCD8. 【问题】 中国证券监督管理委员会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（ ）。 A.期货交易所业务规模B.期货交易所发展计划C.期货交易所潜在的风险D.以上都是【答案】 ABCD9. 【问题】 由于（ ）等原因，远期交易面临着较大的风险和不确定性。A.结算机构担保履约制度B.市场价格有上涨趋势，卖方不愿按原定价格交货C.买方资金不足

13、.不能按期付款D.远期合同不易转让出去【答案】 BCD10. 【问题】 下列关于期货交易所组织形式的说法，正确的是（ ）。 A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B.会员制期货交易所不具有法人资格C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式【答案】 ACD11. 【问题】 期货合约标准化的好处有（ ）。A.使期货合约的连续买卖更加便利B.使期货合约具有很强的市场流动性C.简化交易过程D.降低交易成本，提高交易效率【答案】 ABCD12. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对

14、其进行监管谈话，出具警示函。A.未按规定履行职责B.未按规定参加业务培训C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况【答案】 ABCD13. 【问题】 下列关于卖出看涨期权的说法（不计交易费用），正确的有（）。A.最大风险为损失全部权利金B.最大收益为所收取的全部权利金C.盈亏平衡点为执行价格权利金D.标的资产市场价格越高，对期权卖方越不利【答案】 BCD14. 【问题】 公司制期货交易所会员享有下列（ ）权利。 A.联名提议召开临时会员大会B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C.按照交易规则行使申诉权D.期货交易所交易规则规定的其他权利【答

15、案】 BCD15. 【问题】 外汇期货交易一般可分为( )。A.外汇期货套期保值交易B.外汇期货套利交易C.外汇期货投机交易D.外汇期货远期交易【答案】 ABC16. 【问题】 外汇期货交易一般分为（ ）。 A.外汇期货套期保值交易B.外汇期货投机交易C.外汇期货套利交易D.外汇期货互换交易E【答案】 ABC17. 【问题】 期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事（）行为。A.操纵期货交易价格B.欺诈投资者C.内幕交易D.编造并传播有关期货交易的虚假信息【答案】 ABCD

16、18. 【问题】 期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括（ ）。A.出具警示函B.监管谈话C.责令改正D.责令期货公司开除【答案】 ABC19. 【问题】 关于系数，以下说法正确的是（）。A.系数用来衡量证券或证券组合与整个市场风险程度的比较B.系数大于1，说明证券或证券组合的风险程度小于整个市场的风险程度C.股票组合的系数比单个股票的系数可靠性高D.单个股票的系数比股票组合的系数可靠性高【答案】 AC20. 【问题】 （ ）按照自律规则对期货公司实行自

17、律管理。 A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】 AB20. 【问题】 丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。A.3200万元B.3000万元C.2800万元D.3100万元【答案】 C21

18、. 【问题】 若公司项目中标，同时到期日欧元人民币汇率低于840，则下列说法正确的是（）。A.公司在期权到期日行权，能以欧元人民币汇率8.40兑换200万欧元B.公司之前支付的权利金无法收回，但是能够以更低的成本购入欧元C.此时人民币欧元汇率低于0.1190D.公司选择平仓，共亏损权利金1.53万欧元【答案】 B22. 【问题】 从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向( )报告。A.3；中国证监会B.3；期货业协会C.10；期货业协会D.10；中国证监会【答案】 C23. 【问题】

19、一般理解，当ISM采购经理人指数超过（ ）时，制造业和整个经济都在扩张；当其持续低于（ ）时生产和经济可能都在衰退。A.20%：10%B.30%；20%C.50%：43%D.60%；50%【答案】 C24. 【问题】 （）可以帮助基金经理缩小很多指数基金与标的指数产生的偏离。A.股指期货B.股票期权C.股票互换D.股指互换【答案】 A25. 【问题】 下列有关海龟交易的说法中。错误的是（ ）。A.海龟交易法采用通道突破法入市B.海龟交易法采用波动幅度管理资金C.海龟交易法的入市系统采用20日突破退出法则D.海龟交易法的入市系统采用10日突破退出法则【答案】 D26. 【问题】 期货公司应当保留

20、书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 A27. 【问题】 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 B28. 【问题】 在布莱克一斯科尔斯一默顿期权定价模型中，通常需要估计的变量是（）。A.期权的到期时间B.标的资产的价格波动率C.标的资产的到期价

21、格D.无风险利率【答案】 B29. 【问题】 某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。A.2亿元B.1.2亿元C.1.6亿元D.0.96亿元【答案】 C30. 【问题】 公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。A.中国证监会提名，监事会通过B.中国证监会提名，股东大会通过C.中国期货业协会提名，监事会通过D.股东大会提名，董事会通过【答案】 A31. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引

22、（试行），（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。A.期货交易所B.中国期货业协会C.经营机构D.中国证监会【答案】 C32. 【问题】 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A33. 【问题】 出H型企业出口产品收取外币货款时，将面临或的风险。( )A.本币升值；外币贬值B.本币升值；外币升值C.本币贬值；外币贬值D.本币贬值；外币升值【答案】 A34. 【问题】 2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（

23、 ）万元。 A.500B.1000C.2000D.2500【答案】 B35. 【问题】 会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】 D36. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】 A37. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D38. 【问题】 2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是( )。A.处违法所得10倍以下罚款B.没收违法所得，并处以25万元的罚款C.没收违法所得，并处以30万元的罚款D.没收违法所得，并处以200万元的罚款【答案】 C39. 【问题】 我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。 A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.一般结算会员期货公司D.特别结算会员期货公司【答案】 A