2022年吉林省证券投资顾问自测预测题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（ ）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】 C3. 【问题】 资本市场线是（ ）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答

2、案】 A4. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 以下属于客户证券投资短期目标的是（ ）。A.、B.、C.、VD.、V【答案】 D7. 【问题】 行业轮动的特征包括（）。 I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上 、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响 、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、

3、不同的发展阶段，轮动策略不同 、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】 D8. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A9. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 关于指数化的目标和动机.说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 影响行业景气的几个重要因素包括（ ）。A.B.C.D.

4、【答案】 B13. 【问题】 假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】 C14. 【问题】 根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【问题】 下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.、IVB.、C.、IVD.、III、IV【答案】 A17. 【问题】 下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（ ）。A.、B.、

5、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 金融远期合约主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调

6、研的对象包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 下列现金流可以看做是年金的有（ ）。A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D25. 【问题】 以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】 C27. 【问题

7、】 套利定价模型的应用（）A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 金融债券的发行主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案

8、】 A34. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（ ）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（ ）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】 A36. 【问题】 证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A37. 【问题】 以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39. 【问题】 下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A