2022年吉林省证券投资顾问自我评估题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C

2、6. 【问题】 关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C7. 【问题】 移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10. 【

3、问题】 下列不是税务规划的目标的是（ ）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D11. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A13. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】 D14. 【问题】 投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者

4、的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（ ）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】 B15. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B17. 【问题】 经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 下列关于杜

5、邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】

6、 C23. 【问题】 客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C26. 【问题】 关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C27

7、. 【问题】 高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 行业生命周期分为（ ）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 宏观经济分析的主要目的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31. 【问题】 下列各项中，（ ）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】 A32. 【问题】 下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银

8、行理财产品【答案】 B33. 【问题】 转嫁的判断标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（ ）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B