2022年吉林省证券投资顾问通关测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 A2. 【问题】 现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3. 【问题】 财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 风险限额管理是对关

2、键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】 A7. 【问题】 属于客户理财需求短期目标的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.

3、9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A9. 【问题】 一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】 A11. 【问题】 有效证券组合的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12.

4、【问题】 股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14. 【问题】 现金流量表主要包括（ ）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15. 【问题】 公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】 A16. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（ ）。A.

5、平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】 B18. 【问题】 以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据证券投资顾问

6、业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】 A21. 【问题】 按照风险来源的不同，利率风险可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22. 【问题】 某公司年末总资产180000万元，流动负债40000万元，长期负债60000万元，股票共20000万股，当前股价为24元，该公司每股净资产为（ ）元.A.3B.4C.6D.9【答案】 B23. 【问题】 当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或

7、组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】 A24. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 以下属于证券分析方法的是（

8、）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D29. 【问题】 （ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】 A30. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B31. 【问题】 高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向

9、于选泽（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A37. 【问题】 关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 套利定价模型在实践中的应用一般包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B