2022年四川省期货从业资格高分预测提分题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.3个工作日B.7个工作日C.10个工作日D.15个工作日【答案】 A2. 【问题】 期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。 A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B3. 【问题】 期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监

2、事会主席【答案】 A4. 【问题】 根据下面资料，回答85-88题 A.32.5B.37.5C.40D.35【答案】 B5. 【问题】 下列选项中属于期货从业人员的是( )。A.期货公司的保洁员B.银行从业人员C.证券公司的管理人员和专业人员D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】 D6. 【问题】 鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。A.期货业协会B.中国证监会C.期货交易所理事会D.中国证监会派出机构【答案】 B7. 【问题】 证券公司的下列（）行为，不会受到

3、处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】 A8. 【问题】 期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D9. 【问题】 一般的，进行货币互换的目的是（）。A.规避汇率风险B.规避利率风险C.增加杠杆D.增加收益【答案】 A10. 【问题】 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（ ）年以上经验。或者其他金融业务（ ）年以上经验，或者法律、会计业务（ ）

4、年以上经验。 A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】 B11. 【问题】 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A12. 【问题】 （）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A.中国金融期货交易所B.行业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】 B13. 【问题】 备兑看涨期权策略是指（）。A.持有标的股票，卖出看跌期权B.持有标的股票，卖出看

5、涨期权C.持有标的股票，买入看跌期权D.持有标的股票，买入看涨期权【答案】 B14. 【问题】 申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B15. 【问题】 假如市场上存在以下在2014年12月28目到期的铜期权，如表85所示。 A.5592B.4356C.4903D.3550【答案】 C16. 【问题】 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A17

6、. 【问题】 在构造投资组合过程中，会考虑选择加入合适的品种。一般尽量选择（）的品种进行交易。A.均值高B.波动率大C.波动率小D.均值低【答案】 B18. 【问题】 当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（ ）。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】 D19. 【问题】 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80的赔偿责任D.

7、期货公司应当承担不超过60的赔偿责任【答案】 A20. 【问题】 期货公司金融期货结算业务试行办法自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列应遵守期货从业人员管理办法的人员包括（ ）。 A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货从业人员从事非期货业务【答案】 ABC2. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（ ）。 A.岗位

8、责任B.部门设置C.人员配置D.风险管理制度【答案】 ABCD3. 【问题】 以下属于影响化工产品价格的因素的有( )。A.原油价格B.出口退税C.下游开工情况D.相关商品价格【答案】 ABCD4. 【问题】 根据期货交易管理条例，下列期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。A.金融期货经纪业务B.商品期货经纪业务C.境外期货经纪业务D.期货投资咨询业务【答案】 ABCD5. 【问题】 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（ ）A.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备B.具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理C.具有投资研究部门，且专

9、职从事投资研究的人员不少于三人D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统【答案】 ACD6. 【问题】 某美国机械设备进口商3个月后需支付进口货款3亿日元，则该进口商（ ）。A.可以卖出日元/美元期货进行套期保值B.可能承担日元升值风险C.可以买入日元/美元期货进行套期保值D.可能承担日元贬值风险【答案】 BC7. 【问题】 在分析影响市场利率和利率期货价格时，要特别关注宏观经济数据及其变化，包括（ ）A.国内生产总值B.消费者物价指数C.零售业销售额D.失业率【答案】 ABCD8. 【问题】 下列属于投资者适当性制度中的特殊单位客户的有（ ）。A.社会保障类公司B.信托公司C.基

10、金管理公司D.银行【答案】 ABCD9. 【问题】 期货结算机构的作用有（ ）。A.担保交易履约B.控制市场风险C.代理客户交易D.组织期货交易【答案】 AB10. 【问题】 下列关于股指期货的描述，正确的是（ ）。A.股指期货交易的标的物是股票价格指数B.目前，股指期货交易已成为金融期货第一大品种C.每一股指期货合约都有预先确定的每点所代表的固定金额，这一金额称为合约乘数D.股指期货采用现金交割【答案】 ABCD11. 【问题】 期货公司违反投资者适当性制度要求的，()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A.中金所B.中期协C.证券交易所D.工商局【答案】 AB12. 【问题】 上海

11、期货交易所上市的期货品种包括（ ）等。A.铜B.镍C.锌D.铅【答案】 ABCD13. 【问题】 某期货投机者预期某商品期货合约价格将上升，决定采用金字塔式建仓策略，交易过程如下表所示。则该投机者第3笔交易可行的价格是（）元/吨。A.6510B.6530C.6535D.6545【答案】 BCD14. 【问题】 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的规定，上述机构包括（ ）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员B.从事外国期货交易的商业银行C.期货交易所的期货公司结算会员D.期货投资咨询机构【答案】 AD15. 【问题】 钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2015

12、年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该满足的条件包括（）。A.品行端正B.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满C.具有完全民事行为能力D.最近3年未受过刑事处罚【答案】 ABD16. 【问题】 存款准备金不包括（ ）A.法定存款准备金B.超额存款准备金C.保证金D.担保金【答案】 CD17. 【问题】 期货市场在宏观经济中的作用有（ ）。 A.提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济B.为政府制定宏观经济政策提供参考依据C.促进本国经济的国际化D.有助于市场经济体系的建立与完善E【答案】 ABCD18. 【问题】 关

13、于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（ ）。A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担【答案】 BD19. 【问题】 与股票组合指数化策略相比，股指期货指数化策略的优势表现在（）。A.手续费少B.市场冲击成本低C.指数成分股每半年调整一次D.跟踪误差小【答案】 ABD20. 【问题】 金融机构提供一揽子服务时，应该具备的条件有（）。A.金融机构具有足够的资金提供融资B.金融机构有足够的交易能力来对冲

14、期权和远期融资合约中利率互换带来的多方面风险C.金融机构具备良好的信誉D.金融机构可以自由选择交易对手【答案】 AB20. 【问题】 期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。A.1B.2C.3D.6【答案】 D21. 【问题】 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（ ）。 A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】 A22. 【问题】 以下关于阿尔法策略说法正确的是( )。A.可将股票组合的值调整为0B.可以用股指期货对冲市场非系统性风险C.可以用股指期货对冲市场系统

15、性风险D.通过做多股票和做空股指期货分别赚取市场收益和股票超额收益【答案】 C23. 【问题】 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.2B.3C.5D.7【答案】 B24. 【问题】 期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息【答案】 B25. 【问题】 假设IBM股票(不支付红利)的市场价格为50

16、美元，无风险利率为12，股票的年波动率为10。若执行价格为50美元，则期限为1年的欧式看涨期权的理论价格为（） 美元。A.5.92B.5.95C.5096D.5097【答案】 A26. 【问题】 首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）A.审议期货公司的对外投资计划B.期货公司的日常经营管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】 D27. 【问题】 根据下面资料，回答71-72题 A.买入；17B.卖出；17C.买入；16D.卖出；16【答案】 A28. 【问题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的

17、，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A29. 【问题】 王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（ ）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A30. 【问题】 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起

18、，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】 A31. 【问题】 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】 B32. 【问题】 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 C33. 【问题】 交易策略的单笔平均盈利与单笔平均亏损的比值称为（）。A.收支比B.盈亏比C.平均盈亏比D.单笔盈亏比【答案】 B34. 【问题】 下列关于期

19、货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】 D35. 【问题】 通过期货从业人员资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】 B36. 【问题】 制定期货从业人员管理办法的法律依据是（）。A.

20、中华人民共和国证券法B.中华人民共和国民法通则C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法【答案】 C37. 【问题】 某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】 B38. 【问题】 某商场从一批袋装食品中随机抽取10袋，测得每袋重量（单位：克）分别为789，780，794，762，802，813，770，785，810，806，假设重量服从正态分布，要求在5%的显著性水平下，检验这批食品平均每袋重量是否为800克。A.H0：=800；H1：800B.H0：=800；H1：800C.H0：=800；H1：800D.H0：800；H1：=800【答案】 A39. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.应当B.暂缓C.拒绝D.可以【答案】 D