2022年四川省证券投资顾问自测模拟模拟题27.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 衡量公司营运能力的财务比率指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5. 【问题】 根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B7.

2、 【问题】 下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（ ）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C9. 【问题】 在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA

3、又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C10. 【问题】 王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B11. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 债项

4、评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（ ）A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A19. 【问题】 就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D

5、.【答案】 A20. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，它

6、反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】 C23. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（）。A.B

7、.C.D.【答案】 D28. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】 C30. 【问题】 下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B32. 【问题】 我国法律法规

8、对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。 I、期限和品种符合客户的投资目标 、收益符合客户目标 、符合客户的风险承受能力等级 、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C33. 【问题】 下列各项中，某行业（ ）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34. 【问题】 按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】 D35. 【问题】 国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】 B36. 【问题】 下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37. 【问题】 下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】 D