2022年吉林省证券投资顾问模考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 通过对上市公司的负债

2、比率分析，（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制

3、度D.强行平仓制度【答案】 A10. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 以下关于MA的运用与特点正确的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】 B13. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 制定保险规划的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周

4、期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 A16. 【问题】 教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C19. 【问题】 根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 如

5、果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21. 【问题】 在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22. 【问题】 下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】

6、D23. 【问题】 下列关于债券互换说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24. 【问题】 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（ ）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D28. 【问题】 从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（ ）。A

7、.、B.、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III

8、、IV、V【答案】 C35. 【问题】 根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 某公司今年每股股息为05元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为003，市场组合的风险溢价为008，此公司的股票的值为15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（ ）。A.25B.15C.10D.5【答案】 C38. 【问题】 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39. 【问题】 假定某客户现有5万元的资金和每年年底1万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】 B