2022年四川省证券投资顾问自测提分卷79.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的是（ ）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B2. 【问题】 假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。A.2B.1C.10D.3【答案

2、】 B3. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C5. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 套利定价模型的应用（）A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 在信用风险识别中，对法人客户的财务

3、状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 根据F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】 C9. 【问题】 下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 （）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 B12. 【问题】 在系数运用时（）。A.B.C.

4、D.【答案】 A13. 【问题】 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】 D14. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 证券公司、证券投资者咨询机构可以通

5、过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】 A20. 【问题】 从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (

6、共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（ ）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B24. 【问题】 下列关于Stata的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案

7、】 D26. 【问题】 属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】 D27. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C28. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】

8、C31. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】 A36. 【问题】 在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A

9、.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C37. 【问题】 行业分析方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（ ）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C