2022年四川省证券从业自测模拟模拟题19.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.三个月；六个月B.六个月；六个月C.六个月；九个月D.三个月；三个月【答案】 B2. 【问题】 下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。A.律师事务所B.期货经纪公司C.会计师事务所D.自然人【答案】 B3. 【问题】 上

2、市公司并购重组（）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。A.财务顾问B.法律顾问C.投资顾问D.资产管理顾问【答案】 A4. 【问题】 证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】 A5. 【问题】 下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露

3、事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】 C6. 【问题】 中国证

4、监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.证券投资基金托管业务管理办法D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定【答案】 D7. 【问题】 关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，有限提供给公司内部部门、人员或者特定对象D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出

5、研究结论【答案】 B8. 【问题】 对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。A.专人B.期货公司财务人员C.期货公司报告撰写人D.专业机构人员【答案】 A9. 【问题】 期货交易管理条例规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】 D10. 【问题】 对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）。A.发行人在其公告的证券发行文

6、件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款【答案】 A12. 【问题】 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（）股票限售规定。A.停止执行B.继续执行C.停止半年D.停止一年【答案】 B13. 【问题】 下列说法中错误的是（）。A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间

7、、方式、价格、程序等事项作出明确规定B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广【答案】 D14. 【问题】 擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.10以上50以下B.5以上50以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 B15. 【问题】 全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。A.B.C.D.【答案】 D16. 【

8、问题】 如果偏离5或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3B.5C.7D.10【答案】 B17. 【问题】 下列属于证券公司高级管理人员的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18. 【问题】 基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 以下关于主办商的内容正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对

9、证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）

10、个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.10B.15C.20D.30【答案】 D22. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50B.100C.200D.500【答案】 D23. 【问题】 下面有关公募基金的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 （）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账B.客户信用资金账户C.客户信用证券台账D.客户信用证券账户【答案】 A25. 【问题】 法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社

11、会关系。法律关系的基本构成要素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）、客户及业务（含产品、服务）等维度进行综合考虑。A.社会经济活动B.信用C.时间D.国家/地域【答案】 D27. 【问题】 下列关于场外衍生品的说法错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司一律不准从事金融衍生品交易C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业

12、务开展规模、业务列表及基本信息【答案】 B28. 【问题】 公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A.持有证券公司5以上股权的股东B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】 C29. 【问题】 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的

13、说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】 D32. 【问题】 下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（）。A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.非公开募集基金不可以投资股权C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的

14、除外D.公开募集基金可用于承销证券【答案】 A33. 【问题】 股票发行采取溢价发行的，其发行价格（）。A.由发行人单方面确定B.由承销的证券公司单方面确定C.由国务院证券监督管理机构确定D.由发行人与承销的证券公司协商确定【答案】 D34. 【问题】 四个“深度融合”原则，即文化建设应坚持与公司治理、发展战略、发展方式、（ ）深度融合。A.行业自律B.社会监督C.行政监管D.行为规范【答案】 D35. 【问题】 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B.公

15、司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】 B36. 【问题】 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37. 【问题】 证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】 B38. 【问题】 下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公司以营利目的B.公司以其全部资产对外承民事责任C.我国公司法主要适用丁.有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】 D39. 【问题】 根据合伙企业法，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D