2022年四川省证券投资顾问评估预测题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】 C4. 【问题】 关于退休收入，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 素

2、质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B9. 【问题】 按照计算期的长短，MA一般分为（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B10. 【问题】 下列

3、关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A12. 【问题】 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】 C13. 【问题】 反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于

4、（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】 D16. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】 C19. 【问题】 证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

5、A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 下列关于时间价值与利率的说法错误的是（ ）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影

6、响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D22. 【问题】 假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】 C23. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（ ）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D24. 【问题】 证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】 A25. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等

7、阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 关于退休收入，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 （ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】 A28. 【问题】 某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（ ）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】 C29. 【问题】 下面（ ）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】 C3

8、0. 【问题】 以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（ ）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B34. 【问题】 A方案在3年中每年年初付款500元，B方案在3年中每年年末付款500元，若利率为10，则第三年年末两个方案的终值相差约（）元。A.348B.105C.505D.166【答案】 D35. 【问题】 （）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A36. 【问题】 关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 市场风险限额指标主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D