2022年四川省证券投资顾问自测提分题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在计算风险承受能力总分时应计10分的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B4. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场

2、价格为35元，并且必要收益率为10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B10. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 对

3、于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B12. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A13. 【问题】 从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】 A14. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 制作、出具的文件有虚假记载、误导性

4、陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20. 【问题】 以下关于客户风险能力的评

5、佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（ ）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【

6、答案】 D24. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】 D29. 【问题】 某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则

7、这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（ ）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B30. 【问题】 公司分析中最重要的是（ ）。A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司财务分析【答案】 D31. 【问题】 以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 下列各项中，（ ）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】 A34. 【问题】 制定保险规划的原

8、则有（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 现金预算与实际的差异分析包括（）.A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 C38. 【问题】 以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】 D