2022年国家期货从业资格高分通关提分卷.docx
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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 一般来说,当中央银行将基准利率调高时,股票价格将()。A.上升B.下跌C.不变D.大幅波动【答案】 B2. 【问题】 期货公司计算净资本时,应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提( )。 A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】 A3. 【问题】 某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行
2、使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A4. 【问题】 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以( )元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万【答案】 A5. 【问题】 某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持,但是受到监督政策方面的限制,其金融机构(乙方)为其设计了如表72所示的股票收益互换协议。 A.融券交易B.个股期货上市交易C.限制卖空D.个股期权上市交易【答案】 C6. 【问题】 某铜管加工厂的产品销售定价每月约有750吨是按上个月现货铜均价+加工费用来确定,而原料采购中月均只有400吨是按上海上
3、个月期价+380元吨的升水确定,该企业在购销合同价格不变的情况下每天有敞口风险( )吨。A.750B.400C.350D.100【答案】 C7. 【问题】 中国证监会指导和监督( )对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 A8. 【问题】 中国的某家公司开始实施“走出去”战略,计划在美国设立子公司并开展业务。但在美国影响力不够,融资困难。因此该公司向中国工商银行贷款5亿元,利率565。随后该公司与美国花旗银行签署一份货币互换协议,期限5年。协议规定在2015年9月1日,该公司用5亿元向花旗银行换取08亿美元,并在每年9月1日,该公司以4的利率
4、向花旗银行支付美元利息,同时花旗银行以5的利率向该公司支付人民币利息。到终止日,该公司将08亿美元还给花旗银行,并回收5亿元。A.融资成本上升B.融资成本下降C.融资成本不变D.不能判断【答案】 A9. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计()次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3B.4C.5D.6【答案】 A10. 【问题】 期货公司会员不得为综合评估得分在( )分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50B.65C.70D.85【答案】 C11. 【问题】 从事期货业务( )年以上经验的人员,申请期货公司董事长的
5、,学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】 D12. 【问题】 6个月后到期的欧式看涨期权价格为5元,标的资产价格为50元,执行价格为50元,无风险利率为5,根据期权定价公式,某对应的欧式看跌期权价格为( )元。A.2.99B.3.63C.4.06D.3.76【答案】 D13. 【问题】 期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时,下列关于该机构适当性义务的表述错误的是()。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】 A14. 【问题】 申请除董事长、监
6、事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验,或者经济管理工作( )年以上经验。 A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】 B15. 【问题】 ()负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 A16. 【问题】 期货交易所实行( ),交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C17.
7、【问题】 常用定量分析方法不包括()。A.平衡表法B.统计分析方法C.计量分析方法D.技术分析中的定量分析【答案】 A18. 【问题】 根据下面资料,回答85-88题 A.32.5B.37.5C.40D.35【答案】 B19. 【问题】 期货公司应当以( )的原则传递客户交易指令。 A.平仓优先B.资金优先C.价格优先D.时间优先【答案】 D20. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定,遵循(),基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则
8、【答案】 A二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 下列关于股指期货跨期套利的说法中,正确的是( )。A.当远期合约价格大于近期合约价格时,称为正常市场或正向市场B.当近期合约价格大于远期合约价格时,称为逆转市场或反向市场C.当实际价差出现在大概率分布区间之外时,可以考虑建立套利头寸D.当价差或价比重新回到大概率区间时,可以平掉套利头寸获利了结【答案】 ABCD2. 【问题】 期货公司变更控股股东的,应当符合的条件有 ()A.股权受让方符合持有相应股权的法定条件B.拟变更的股权不存在被冻结等情形C.期货公司与股东之间不存在交叉持股情形D.期货公司为股权受
9、让方提供一定的财务支持【答案】 ABC3. 【问题】 关于期货投机与套期保值交易,描述正确的有( )。A.期货投机交易以转移期货价格风险为目的B.期货投机交易以较少资金获取较大利润为目的C.套期保值交易在现货与期货市场上同时运作D.套期保值者在期货市场上的交易频率远高于期货投机者【答案】 BC4. 【问题】 ( )违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接责任人员判处刑罚。 A.保险公司B.商业银行C.证券公司D.期货交易所【答案】 ABCD5. 【问题】 若买入价为bp、卖出价为sp、前一成交价为cp,那么下列按照计算机撮合成交的原则成立的是
10、()。A.当bpspcp,则最新成交价=cpB.当bpspcp,则最新成交价=spC.当bpcpsp,则最新成交价=cpD.当cpbpsp,则最新成交价=bp【答案】 BCD6. 【问题】 应用旗形时,下列做法或说法正确的有( )。?A.旗形出现之前,一般应有一个旗杆B.旗形持续的时间不能太长,时间一长,它保持原来趋势的能力将下降C.旗形形成之前和被突破之后,成交量都很大D.在旗形的形成过程中,成交量从左向右逐渐减少【答案】 ABCD7. 【问题】 中国官方制造业采购经理人指数包括()。A.采购指数B.购进价格指数C.新订单指数D.生产指数【答案】 CD8. 【问题】 下列( )情形下,期货公
11、司董事会可以免除首席风险官的职务。 A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动D.利用职务之便牟取私利【答案】 ABCD9. 【问题】 下列关于标准仓单的描述,正确的有( )。 A.标准仓单是由期货交易所统一制定的,交易所指定交割仓库完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证B.标准仓单经交割仓库注册后生效,可用于交割、转让、提货、质押等C.标准仓单数量因交割、交易、转让、质押、注销等业务发生变化时,
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