2022年国家期货从业资格通关题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 回归系数检验统计量的值分别为（）。A.65.4286：0.09623B.0.09623：65.4286C.3.2857；1.9163D.1.9163：3.2857【答案】 D2. 【问题】 甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。

2、A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】 D3. 【问题】 在我国，金融机构按法人统一存入中国人民银行的准备金存款不低于上旬末一般存款金额的（ ）。A.4%B.6%C.8%D.10%【答案】 C4. 【问题】 根据我国国民经济的持续快速发展及城乡居民消费结构不断变化的现状，需要每（）年对各类别指数的权数做出相应的调整。A.1B.2C.3D.5【答案】 D5. 【问题】 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易

3、所D.无独立请求权的第三人【答案】 C6. 【问题】 基于三月份市场样本数据，沪深300指数期货价格（Y）与沪深300指数（X）满足回归方程：Y=-0.237+1.068X，回归方程的F检验的P值为0.04.对于回归系数的合理解释是：沪深300指数每上涨一点，则沪深300指数期货价格将（）。A.上涨1.068点B.平均上涨1.068点C.上涨0.237点D.平均上涨0.237点【答案】 B7. 【问题】 期货加现金增值策略中期货头寸和现金头寸的比例一般是( )。A.1：3B.1：5C.1:6D.1：9【答案】 D8. 【问题】 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，

4、不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】 A9. 【问题】 根据下面资料，回答89-90题 A.2556B.4444C.4600D.8000【答案】 B10. 【问题】 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】 B11. 【问题】 公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合( )的规定。A.期货交易所理事会工作规则B.期货交易所交易细则C.期货交易所会

5、员管理办法D.期货交易所章程【答案】 D12. 【问题】 如果价格的变动呈“头肩底”形，期货分析人员通常会认为( )。A.价格将反转向上B.价格将反转向下C.价格呈横向盘整D.无法预测价格走势【答案】 A13. 【问题】 证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】 B14. 【问题】 申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A15. 【

6、问题】 某商场从一批袋装食品中随机抽取10袋，测得每袋重量（单位：克）分别为789，780，794，762，802，813，770，785，810，806，假设重量服从正态分布，要求在5%的显著性水平下，检验这批食品平均每袋重量是否为800克。A.在5%的显著性水平下，这批食品平均每袋重量不是800克B.在5%的显著性水平下，这批食品平均每袋重量是800克C.在5%的显著性水平下，无法检验这批食品平均每袋重量是否为800克D.这批食品平均每袋重量一定不是800克【答案】 B16. 【问题】 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年B.半年C.月D.

7、周【答案】 B17. 【问题】 如果利率期限结构曲线斜率将变小，则应该（）。A.进行收取浮动利率，支付固定利率的利率互换B.进行收取固定利率，支付浮动利率的利率互换C.卖出短期国债期货，买入长期国债期货D.买入短期国债期货，卖出长期国债期货【答案】 C18. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（）A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%B.风险监管指标不符合规定标准C.风险监管指标达到预警标准D.风险预警期结束【答案】 C19. 【问题】 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由

8、( )承担。A.期货公司B.期货公司总经理C.直接负责的主管人员D.从业人员本人【答案】 A20. 【问题】 下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（ ）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120B.净资本与净资产的比例不得低于40C.负债与净资产的比例不得高于100D.净资本不得低于人民币3000万元【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（ ）A.净资本不得低于人民币1500万元B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100C.净资本与净资产的比例不得低于50D.流动资产与流动负债

9、的比例不得低于100【答案】 BD2. 【问题】 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）为主要依据。 A.各个公司的研究资料B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.公开发布的相关信息【答案】 BCD3. 【问题】 在大连豆粕期货价格（被解释变量）与芝加哥豆粕期货价格（解释变量）的回归模型中，判定系数R2=0.962，F统计量为256.39，给定显著性水平（=0.05）对应的临界值F=3.56。这表明该回归方程（ ）。A.拟合效果很好B.预测效果很好C.线性关系显著D.标准误差很小【答案】 AC4. 【问题】 期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法

10、的具体内容的是（）。A.从业资格考试、从业资格注册和公示B.执业行为准则C.执业检查、纪律惩戒和申诉D.后续职业培训【答案】 ABCD5. 【问题】 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的（ ），不得就市场行情做出确定性判断。A.市场风险B.市场变化C.投资变化D.投资风险【答案】 BD6. 【问题】 下面关于交易结算报告查询的表述中，错误的是（ ）。A.非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告B.非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告C.非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全面结算会员查询交易结算报告D.非结算会员应

11、当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告【答案】 ACD7. 【问题】 为防范外汇及其衍生品交易带来的风险，交易者应该（ ）。A.选择合适的交易对手B.注意条约条款C.选择合适的交易平台或第三方中介D.做好事先风险管理【答案】 ABCD8. 【问题】 董事会选聘首席风险官，应当将（ ）作为主要判断标准。 A.是否熟悉期货法律法规B.是否诚信守法C.是否具备胜任能力D.是否符合规定的任职条件【答案】 ABCD9. 【问题】 期货公司应当定期向中国期货保证金监控中心提交客户的影像资料，包括（）。A.个人客户的身份证正反扫描件B.个人客户的头部正面照C.单位客户的开户代理人头部正面照和身份证

12、正反面扫描件D.单位客户的有效身份证明文件扫描件【答案】 ABC10. 【问题】 首席风险官存在下列（ ）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。 A.滥用职权，干预公司正常经营B.利用职务便利牟取个人利益C.不能胜任本职工作D.在期货公司兼任合规部门负责人【答案】 ABC11. 【问题】 下列用语的含义正确的有（ ）。 A.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金B.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金C.负债、流动负债.是指期货公司的对外负债，不含客户权益D.负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益【答案】 AC12. 【问题】 根据中国期货业协会纪律

13、惩戒程序的规定，中国证券业协会发现会员和期货从业人员可能存在违规行为的渠道包括（ ）。 A.实名举报B.匿名投诉C.监管部门转交D.在自律检查中发现【答案】 ABCD13. 【问题】 卖出期货套期保值适用于（ ）。A.预计未来要购买某种商品或资产，购买价格尚未确定时，担心市场价格上涨，使其购入成本提高B.预计在未来要销售某种商品或资产，但销售价格尚未确定，担心市场价格下跌，使其销售收益下降C.目前尚未持有某种商品或资产，但已按固定价格将该商品或资产卖出，担心市场价格上涨，影响其销售收益或者采购成本D.已经按固定价格买入未来交收的商品或资产，担心市场价格下跌，使其商品或资产市场价值下降或其销售收

14、益下降【答案】 BD14. 【问题】 对于单个股票的系数来说（ ）。A.系数大于1时，说明单个股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场B.系数大于1时，说明单个股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场C.系数小于1时，说明单个股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场D.系数等于1时，说明单个股票的波动或风险程度与以指数衡量的整个市场一致【答案】 BCD15. 【问题】 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的规定，上述机构包括（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.从事外国期货交易的商业银行C.期货交易所的期货公司结算会员D.期货投资咨询机构【答案】

15、 AD16. 【问题】 期货套期保值交易要实现“风险对冲”须具备（ ）等条件。A.期货头寸持有的时间段要与现货承担风险的时间段对应B.期货头寸应与现货头寸相反，或作为现货未来交易的替代物C.期货合约的月份一定要与现货市场买卖品种的时间完全对应起来D.期货合约数量的确定应保证期货与现货市场的价值变动大体相当【答案】 ABD17. 【问题】 下列关于互换说法正确的有（ ）。A.互换是指两个或两个以上当事人按照商定条件，在约定时间内交换一系列现金流的合约B.远期合约可以看成仅交换一次现金流的互换C.由于互换双方会约定在未来多次交换现金流，因此互换可以看作是一系列远期的组合D.互换本质上仍属于现货或现

16、金交易的范畴【答案】 ABCD18. 【问题】 下列不属于中国金融期货交易所上市品种的有（ ）。A.沪深300股指期货B.10年期国债期货C.上证50ETF期权D.棉花【答案】 CD19. 【问题】 证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.停业整顿【答案】 ABC20. 【问题】 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书

17、面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替代人选名单D.发现重大风险事件的情况【答案】 ABC20. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为( )万元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】 D21. 【问题】 根据下面资料，回答82-84题 A.5877.60B.5896.80C.5830.80D.5899.80【答案】 D22. 【问题】 期货从业人员受到期货公司处分，期货公司

18、应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.10C.20D.30【答案】 B23. 【问题】 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【答案】 C24. 【问题】 首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）A.审议期货公司的对外投资计划B.期货公司的日常经营管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】 D25. 【问题】 期货交易管理条例的施行时间是（）。A.2007年2月7日B.2007年

19、4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】 B26. 【问题】 5月份，某进口商以67000元吨的价格从国外进口一批铜，同时利用铜期货对该批铜进行套期保值，以67500元吨的价格卖出9月份铜期货合约，至6月中旬，该进口商与某电缆厂协商以9月份铜期货合约为基准价，以低于期货价格300元吨的价格成交。 该进口商开始套期保值时的基差为（）元吨。A.300B.-500C.-300D.500【答案】 B27. 【问题】 证券期货经营机构应当根据（ ），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A.适当性匹配意见B.投资者的不同分类C.投资者的风险承受能力D.产品或者服务的不

20、同风险等级【答案】 D28. 【问题】 Shibor报价银行团由16家商业银行组成，其中不包括（）。A.中国工商银行B.中国建设银行C.北京银行D.天津银行【答案】 D29. 【问题】 国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。A.信息共享B.协调配合C.监督管理合作D.互相沟通【答案】 C30. 【问题】 根据下面资料，回答97-98题 A.10B.8C.6D.7【答案】 D31. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。A.保证金制度B.结算担保金制度C.结算准备金制度D.涨跌停板制度【答案】 B32. 【问

21、题】 ?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。A.60B.70C.80D.90【答案】 C33. 【问题】 证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5个B.3个C.2个D.1个【答案】 C34. 【问题】 若公司项目中标，同时到期日欧元入民币汇率低于840，则下列说法正确的是( )。A.公司在期权到期日行权，能以欧形入民币汇率8.40兑换200万欧元B.公司之前支付的权利金无法收回，但是能够以更低的成本购入欧元C.此时入民币欧元汇率低于0.1 190D.公司选择平仓，共亏损

22、权利金l.53万欧元【答案】 B35. 【问题】 2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是( )。A.处违法所得10倍以下罚款B.没收违法所得，并处以25万元的罚款C.没收违法所得，并处以30万元的罚款D.没收违法所得，并处以200万元的罚款【答案】 C36. 【问题】 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。 A.从业资格注册.考试成绩等信息B.从业资格注册.诚信记录等信息C.从业人员注册.婚姻等

23、信息D.从业人员注册.工资等信息【答案】 B37. 【问题】 期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效【答案】 C38. 【问题】 下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（ ）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】 A39. 【问题】 下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（ ）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.制定或者修改交易规则D.合约到期后进行实物交割【答案】 D