2022年国家证券投资顾问高分考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券市场线可以表示为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2. 【问题】 债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法

2、不正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.VD.V【答案】 D9. 【问题】 下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 证券产品选择的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13

3、. 【问题】 证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（ ）。A.特雷诺指数B.道琼斯指数C.詹森指数D.夏普指数【答案】 C14. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 道氏理论中的主要原理的趋势（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当

4、承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 久期是（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B

5、.3C.7D.10【答案】 B23. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C25. 【问题】 下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标

6、准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B29. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30. 【问题】 流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】 D31. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【

7、答案】 B32. 【问题】 违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（ ）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 C33. 【问题】 假设某项交易的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的RAROC为4%，则调整为年度比率的RAROC等于（）。A.6.28%B.7.43%C.7.85%D.8.16%【答案】 D34. 【问题】 EViews具有的功能有（ ）A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B36. 【问题】 有效证券组合的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 某人患有先天性心脏病，于2009年3月1日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39. 【问题】 高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B