2022年国家期货从业资格自测模拟预测题65.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（ ）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】 B2. 【问题】 （）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】 D3. 【问题】 下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。A.国有企业B.事业单位C.期货交易所的工作人员D.国家

2、机关【答案】 A4. 【问题】 以下（）可能会作为央行货币互换的币种。A.美元B.欧元C.日元D.越南盾【答案】 D5. 【问题】 某企业从欧洲客商处引进了一批造纸设备，合同金额为500?000欧元，即期人民币汇率为1欧元=8.5038元人民币，合同约定3个月后付款。考虑到3个月后将支付欧元货款，因此该企业卖出5手CME期货交易所人民币/欧元主力期货合约进行套期保值，成交价为0.11772。3个月后，人民币即期汇率变为1欧元=9.5204元人民币，该企业买入平仓人民币/欧元期货合约，成交价为0.10486。期货市场损益（）元。A.612161.72B.-612161.72C.546794.34

3、D.-546794.34【答案】 A6. 【问题】 根据下面资料，回答86-88题 A.1.0152B.0.9688C.0.0464D.0.7177【答案】 C7. 【问题】 期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A.3B.2C.5D.1【答案】 B8. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.证券公司C.期货交易所D.客户【答案】 A9. 【问题】 （）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】 A10. 【问题

4、】 某汽车公司与轮胎公司在交易中采用点价交易，作为采购方的汽车公司拥有点价权。双方签订的购销合同的基本条款如表73所示。 A.一次点价B.二次点价C.三次点价D.四次点价【答案】 B11. 【问题】 美国供应管理协会(ISM)发布的采购经理人指数(PMI)是预测经济变化的重要的领先指标。一般来说，该指数( )表明制造业生产活动在收缩，而经济总体仍在增长。A.低于57B.低于50C.在50和43之间D.低于43【答案】 C12. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.

5、自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】 C13. 【问题】 下列关于客户资产保护的表述中，错误的是( )。A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】 D14. 【问题】 我国现行的消费者价格指数编制方法中，对于各类别指数的权数，每（ ）年调整-次。A.1B.2C.3

6、D.5【答案】 D15. 【问题】 操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（ ）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】 D16. 【问题】 期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。A.客户B.

7、证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】 C17. 【问题】 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（ ）有关规定进行事前报告。A.国务院B.中国证监会C.期货业协会D.理事会【答案】 B18. 【问题】 下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法所称的经理层人员的是（）。A.财务负责人B.监事C.董事长D.首席风险官【答案】 D19. 【问题】 下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。 A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C.客户的交易指令应当明确、全面D

8、.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】 B20. 【问题】 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 假设r为年利息率，d为年指数股息率，t为所需计算的各项内容的时间变量，T代表交割时间，S（t）为t时刻的现货指数，F（t，T）表示T时交割的期货合约在t时的现货价格（以指数表示），TC为所有交易成本，则（）。?A.无套利区间的上界应为：F（t，T）+TC=S（t）1+

9、（r-d）（T-t）/365+TCB.无套利区间的下界应为：F（t，T）-TC=S（t）1+（r-d）（T-t）/365-TC.无套利区间的下界应为：F（t，T）+TC=S（t）1+（r-d）（T-t）/365+TCD.无套利区间为S（t）1+（r-d）（T-t）/365-TC，S（t）1+（r-d）（T-t）/365+TC【答案】 ABD2. 【问题】 期货交易是众多的买主和卖主根据期货市场的规则，通过（ ）的方式进行的期货合约的买卖。A.公开B.公平C.公正D.集中竞价【答案】 ABCD3. 【问题】 下列关于期货保证金的表述，正确的有（）。A.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的

10、期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，除用于非结算会员的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理D.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于客户所有【答案】 ABC4. 【问题】 根据最高人民法院最高人民检察院关于办理操纵证券期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释，可以认定为刑法，“以其他方法操纵证券，期货市场”的行为包括（）A.不以成交为目的，频繁申报、撤单，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的B.利用虚假或

11、者不正确的重大信息，诱导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者或者谋取相关利益的C.通过策划，实施资产收购，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的D.通过囤积现货，影响特定期货品种市场行情，并进行相关期货交易【答案】 ABCD5. 【问题】 在我国，会员制期货交易所会员资格的获得方式主要有（ ）。A.以交易所创办发起人身份加入B.接受发起人的转让加入C.依据期货交易所的规则加入D.由期货监管部门特批加入【答案】 ABC6. 【问题】 以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。A

12、.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规、违约行为及其处理办法D.会员资格及其管理办法【答案】 ABC7. 【问题】 下列属于股指期货市场的投机交易的策略的是（ ）。A.看涨时卖出股指期货合约B.看涨时买进股指期货合约C.看跌时买进股指期货合约D.看跌时卖出股指期货合约【答案】 BD8. 【问题】 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的（ ）等工作安排。A.岗位独立B.信息隔离C.场所分区D.人员回避【答案】 ABD9. 【问题】 下列属于期货交易和远期交易的区别的有()。A.交易的对象不同B.履约方式不同C.功能作用不同D.信用风险不同【答案】

13、 ABCD10. 【问题】 2月底，电缆厂拟于4月初与某冶炼厂签订铜的基差交易合同。签约后电缆厂将获得3月10日一3月31日间的点加权。电缆厂之所以愿意与冶炼厂签订点价交易合同，原因是（ ）。A.预斯基差走强B.预斯基差走弱C.预期期货价格走强D.预期期货价格走弱【答案】 AD11. 【问题】 根据金融期货投资者适当性制度，对于自然人开户，以下说法正确的是（）。A.具备股指期货基础知识，开户测试不低于60分B.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录C.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元D.净资产不低于人民

14、币100万元【答案】 BC12. 【问题】 会员制和公司制期货交易所的主要区别有（ ）。A.是否以营利为目的B.提供设施、场所不同C.适用法律不尽相同D.决策机构不同【答案】 ACD13. 【问题】 营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且()。A.营业场所属于产权清晰. 使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明B.营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定C.中国证监会规定的其他条件D.营业人员来自于社会招聘【答案】 ABC14. 【问题】 短期利率期货的报价比较典型的是（ ）的报价。A.3个月欧洲美元期货B.3个月银行间欧元

15、拆借利率期货C.6个月欧洲美元期货D.6个月银行间欧元拆借利率期货【答案】 AB15. 【问题】 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是（ ）。 A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担【答案】 AD16. 【问题】 英国莱克航空公司曾率先推出“低费用航空旅行”概念，并借人大量美元购买飞机，然而在20世纪80年代该公司不幸破产，其破产原因可能是（ ）。?A.英镑大幅贬值B.美元大幅

16、贬值C.英镑大幅升值D.美元大幅升值【答案】 AD17. 【问题】 利率衍生品的特性包括（）。A.高杠杆B.交易成本低C.流动性好D.违约风险小【答案】 ABCD18. 【问题】 看涨期权多头可以通过（ ）的方式了结期权头寸。A.卖出同一看涨期权平仓B.持有期权至合约到期或放弃行权C.买入同一看涨期权平仓D.行权【答案】 ABD19. 【问题】 下列关于卖出套期保值的说法正确的有（ ）。A.多头套期保值B.空头套期保值C.预期对冲其目前持有的或者未来将卖出的商品或资产的价格下跌风险的操作D.预期对冲其现货商品或资产空头，或者未来将买入的商品或资产的价格上涨风险的操作【答案】 BC20. 【问题

17、】 期货从业人员在从事期货业务前应具备（ ）。A.专业技能B.专业知识C.投资经验D.职业道德【答案】 ABD20. 【问题】 9月15日，美国芝加哥期货交易所1月份小麦期货价格为950美分蒲式耳，1月份玉米期货价格为325美分蒲式耳，套利者决定卖出10手1月份小麦合约的同时买入10手1月份玉米合约，9月30日，该套利者同时将小麦和玉米期货合约全部平仓，价格分别为835美分蒲分耳和290美分蒲式耳（ ）。 该套利交易（ ）。(不计手续费等费用)A.亏损40000美元B.亏损60000美元C.盈利60000美元D.盈利40000美元【答案】 D21. 【问题】 期货公司对董事、监事和高级管理人员

18、给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B22. 【问题】 中国期货业协会是（）。A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构【答案】 C23. 【问题】 非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.全面结算会员期货公司规定B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】 B24. 【问题】 下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）A.监事长提议B.中国证监会提议C.总经理提议D.1/4以上理事联名提议【答案】 B25. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介

19、绍业务试行办法,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司【答案】 A26. 【问题】 一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将（）。A.上升B.下跌C.不变D.大幅波动【答案】 B27. 【问题】 期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。 A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】 A28. 【问题】 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出

20、机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】 C29. 【问题】 备兑看涨期权策略是指（）。A.持有标的股票，卖出看跌期权B.持有标的股票，卖出看涨期权C.持有标的股票，买入看跌期权D.持有标的股票，买入看涨期权【答案】 B30. 【问题】 某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持，但是受到监督政策方面的限制，其金融机构(乙方)为其设计了如表72所示的股票收益互换协议。 A.乙方向甲方支付10.47亿元B.乙方向甲方支付10.68亿元C.乙方向甲方支付9.42亿元D.甲方向乙方支付9亿元【答案】 B31. 【问题】 会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。 A.均

21、等份额B.不同份额C.不同规模D.各种份额【答案】 A32. 【问题】 一段时间后，如果沪深300指数上涨l0，那么该投资者的资产组合市值( )。A.上涨20.4B.下跌20.4C.上涨18.6D.下跌18.6【答案】 A33. 【问题】 甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易

22、所对期货公司承担担保责任【答案】 C34. 【问题】 下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】 D35. 【问题】 期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。 A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】 C36. 【问题】 期货公司任用境外人士担任经理层

23、人员职务的比例违反本办法规定的，（ ）可以责令公司更换或调整经理层人员。A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.期货业协会D.财政部【答案】 A37. 【问题】 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。 A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】 C38. 【问题】 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任。A.违约的影响程度B.当事人在合同中的约定C.违约的时间长短D.当事人与违约方事后商讨的结果【答案】 B39. 【问题】 期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。A.效率与公平相结合B.强制性和适度性C.统一性与多层次性相结合D.取之于市场、用之于市场【答案】 D