开放式基金传真交易协议新(协议版本).docx

《开放式基金传真交易协议新(协议版本).docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《开放式基金传真交易协议新(协议版本).docx（8页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、编号:WD-HT-0335开放式基金 交易协议新（协议版本）合同书CONTRACT DOCUMENT甲方：乙方：日期：-合同系列文字均可修改一协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE普通买卖合同开放式基金 交易协议新（协议版本）说明：甲乙双方为明确各自的权利和义务，经友好协商签署合同，在合同期限内按照合同约定或者依照法律规定履行义务，保证权利双方合法权益不受损害，如有需要可以下载修改或直接打印。甲方:证件类型:证件号码:基金帐号:业务经办人: :联系 : 地址:乙方: 地址: ： 联系人： 委托服务 ： 确认专线：为便于甲方在乙方的直销机构办理基金业 务，依照国家有关法律，法规及乙方

2、有关规章制度，甲乙双方本着平 等，自愿的原那么，经过友好协商，就甲方采用 委托的方式办理基 金业务申请达成如下协议：第一条释义 除非本协议文意另有所指, 以下词语具有如下含义：1 . 委托：是指乙方为在该公司开立直销交易帐户的投资者即甲方，提供通过 下达委托指令，甲方 将基金业务申请表通过乙方指定 号码 至乙方指定的人员，从 而完成基金业务申请的服务方式。2.乙方目前受理的 委托业务包括：基金开户，修改非重要客户资料（不包括投资者名称，证 件类型，证件号码，指定银行帐户的修改及其他乙方认定的不宜 办理的交易事项），认购，申购，赎回，撤单，基金转换，转托管， 协议范本 | AGREEMENT T

3、EMPLATE普通买卖合同 更改分红方式，以及其他乙方根据其业务情况认定的事项。3 .基金帐户：指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有乙方发行的开 放式基金的基金份额及其变更情况的帐户。4.基金交易帐户：指基金销售人为投资者开立的记录其通过该销售人买卖乙方发行的 开放式基金份额的变动及结余情况的帐户。5.认购：指在乙方发行的基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。6.申购：指在乙方发行的基金成立后，投资者申请购买基金份额的 行为。7 .赎回：指基金持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回基金份额的行为。8.基金份额转托管：指投资者将所持有的基金份额从一个交易帐户转到另一交易帐户

4、进行交 易的行为。9.基金转换：指投资者同时持有乙方管理的两只或两只以上的基金，投资者可将所持有的一只基金的份额转换成另一只 基金的份额的行为。10 .基金份额资产净值：指某一时点上，每份基金份额实际代表的价值。它等于基金某一时点所拥有的金融资 产总值加上现金再除以已售出的基金份数。基金份额申购价格和赎回 价格都是按照基金份额净值来计价的。ll.tB :指销售人确认的投资者有效申请工作日；t + n日：指自t日起第n个工作日（不 包含t日）。12 .工作日：指上海证券交易所，深圳证券交易所的正常交易日。13 .开放日：指为投资者办理基金申购，赎回第2页协议范本 | AGREEMENT TEMP

5、LATE 普通买卖合同 等业务的工作日。14 .交易密码：指诺安直销交易帐户的交易密码。第二条 交易条件1 .甲方与乙方签订了基金管理开放式基金 交易协议书。2 .甲方已经在乙方的直销点开立交易帐户，该交易帐户在本协议履行过程中处于 正常交易状态。3 .甲方如需签署本协议，其开户时选择的业务授权方式应为印鉴+密码（机构投资者）或者密码（个人投 资者），甲方的经办人员办理开通手续时，必须自行设置交易密码， 并注意保密以及定期更换密码。4 .甲方办理 交易赎回，基金份额转托管，基金转换委托申请的，在委托有效日相应直销交易帐 户应有足够的基金份额。5.甲方已经按照乙方的要求，真实，完整和准确填写了由

6、乙方提供的或从乙方网站（）下载的相 关交易申请表。6.乙方受理甲方 交易的时间为每个基金开放日的9 : 30-15 : 00。7.甲方办理 认购，申购委托申请的，应在该交易日15 : 00之前将足额认购，申购资金划至乙方指定 银行帐户；甲方办理 交易赎回，基金转换，转托管委托申请的， 应在该交易日的直销交易帐户有足够的基金份额，否那么视为无效申 请。 8.甲方办理 交易赎回委托申请的，乙方在收到甲方寄 出的申请原件后两个工作日内将赎回款项划往甲方指定的银行帐户。 9.甲方办理 交易转托管委托申请的，乙方在收到甲方寄出的申 协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE普通买卖合同请原件后两

7、个工作日内执行转托管操作。第三条 交易流程1.甲方应指定专人通过事先指定的 发出 交易申请，乙 方指定专门的 受理甲方 交易申请，除此之外的 申请 视为无效。假设甲方更换授权经办人或 ，应提出书面申请，经 乙方确认后方可生效。2.甲方办理 开户业务的， 给乙方的资料包括：机构投资者加盖公章的企业法人营业执照或注 册登记证书副本，法定代表人证明书，法定代表人授权委托书，经办 人有效身份证件，预留印鉴卡，指定银行帐户的开户许可证或开 立银行帐户申请表，填妥并加盖公章的申请表；个人投资者本 人有效身份证件，指定银行帐户的银行存折或银行卡，代办人有效身 份证件，授权委托书，填妥的申请表。（1 ）甲方办

8、理 资料变更业务的， 给乙方的资料包括：机构投资者加盖公章 的企业法人营业执照或注册登记证书副本，法定代表人证明书，法定 代表人授权委托书，经办人有效身份证件，填妥的申请表；个人投资 者本人有效身份证件，指定银行帐户的银行卡，代办人有效身 份证件，授权委托书，填妥的申请表。（2 ）甲方办理认购、申购、赎回、更改分红方式、撤单、基金转换、转托管业务的， 给乙方的资料包括：机构投资者-经办人身份证件和法定代表人授权 委托书，预留印鉴，填妥的申请表；个人投资者本人有效身份第4页协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE 普通买卖合同证件，代办人有效身份证件，授权委托书，填妥的申请表。3 .甲

9、方发出 后，应立即 联系乙方直销机构，确认是否收到 及 其内容。甲方未主动联系乙方的，乙方可在办理委托前根据甲方预留 的联系方式联系甲方指定人员。假设乙方联系不到甲方的指定人员，但 内容清晰，明确，申请表中印鉴的外表形式与预留印鉴核对一致 的，那么乙方受理委托申请；假设乙方联系不到甲方的指定人员且 内 容不清晰或不明确的，乙方可不予受理。4.乙方直销业务人员应在处理完交易申请后将受理回单 给甲方。5 .甲方在发完 并经乙方确认后，最迟不超过2个日历日（以邮戳为准）应将申 请资料原件以特快专递寄送乙方。第四条责任划分1 .甲方因违反法律法规，基金合同或乙方业务规那么等使乙方无法执行甲方委托 的，

10、乙方不予受理，并不承当法律责任。2.乙方对于甲方 申请表中印鉴及甲方委托意愿的真实性不承当审查义务，亦不承当由 此而产生的法律责任，甲方同意在任何情况下不以此为由向乙方主张 权利或要求乙方承当责任。甲方应保证其根据本协议第二条第5项所 提供的信息是完整，真实，准确的，假设因甲方未正确履行上述义务造 成甲方或任何第三方损失，乙方不承当任何责任，假设因此给乙方造成 损失，甲方应当负责赔偿。3.乙方对于因无法按照甲方开户登记中记载的联系方式与甲方经办人取得联系而导致无法受理甲方申协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE 普通买卖合同 请，不承当责任，甲方同意在任何情况下不以此为由向乙方主张

11、权利 或要求乙方承当责任。4.办理 开户委托的，假设甲方未能在2个日历日内（以邮戳为准）将申请资料原件以特快专递寄送乙方， 乙方有权冻结甲方帐户直至乙方收到完整的开户资料原件。5 .由于 设备故障造成乙方无法收到或收到的 内容不清晰，不明 确，不完整的，乙方可不予受理，并不承当法律责任。6 .因以下事由之一发生给甲方造成损失的，乙方不承当责任：（1）因地震，火灾，台风及其他各种不可抗力引起停电，网络系统故障， 电脑故障；（2 ）因电信部门的通讯线路故障，通讯技术缺陷，电脑黑客或计算机病毒等问题造成委托系统不能正常运转；（3）法律和政策重大变化或乙方不可预测和不可控制因素导致的突 发事件；（4）

12、由于在通讯，网络中断，堵塞等情况致使无法通过 下达委托申请时；（5）其佃E人为因素及非乙方违反本协议的事项；（6）法律规定和本协议约定的其他乙方免责事项。第五条协议的生效与终止 1 .乙方保存修改或增补本协 议内容的权利。修改条款通知以书面形式公告于乙方的营业场所或以 其他形式通知甲方。甲方在修改通知公布之日起三十日内未向乙方提 出书面异议，视同已经得到甲方的认可。2.本协议签署后，假设有关法律法规和基金合同，招募说明书，和其他乙方和甲方协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE普通买卖合同 应共同遵守的文件发生修订，本协议与之不相适应的内容及条款自行 失效，但本协议其他内容和条款继续

13、有效。 3.本协议自双方签 字之日起生效，发生下述情况时终止：（1）双方书面同意；（2）一方违约，另一方书面通知对方终止本协议；（3 ）甲方撤销直销交易帐户或基金帐户；（4）甲方因解散，合并等原因不再具有相应的民事行为能力；（5）乙方作为基金管理人退任；（6 ）因不可抗力使本协议无法继续履行；（7 ）其他类似情况。第六条协议双方如有争议，应尽可能通过协商，调 解解决，协商，调解不成，任何一方均有权向中国国际经济贸易仲裁 委员会申请仲裁，仲裁按照该委员会届时有效的仲裁规那么进行。仲裁 裁决是终局的，对双方均有法律约束力。第七条本协议未尽事宜， 双方协商解决。第八条本协议一式份，甲方和乙方各执份，每份具有同等法律效力。甲方（盖章）：乙方（盖章）； 法定代表人签字）； 法定代表人（签字）： 年一月一日 年一月一日签订地点：签 订地点：您可以在此处填写公司名称或地址协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE普通买卖合同YOU CAN FILL IN THE COMPANY NAME OR ADDRESS HERE