2022年证券从业考试投资基金考试真题 .pdf

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1、1 / 30 2002年证券从业考试投资基金考试真题证券投资基金试卷本(课程代号： 05) 中国证监会从业资格考试委员会一、单项选择题(本大题共60 小题，每小题05 分，共30 分)以下各小题所给出的4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。1目前，我国基金管理公司新增股东的出资( ) 不得转让。A半年内B一年内C二年内D公司存续期内2按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。A私募基金和公募基金B上市基金和不上市基金C开放式基金和封闭式基金D契约型基金和公司型基金3一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（）为基础计算的。A基金单位资产净值B基

2、金市场供求关系C基金发行时的面值D基金发行时的价格4某证券投资基金的资产80% 投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20% 投资于金融债券，该基金属于( ) 基金。A货币市场精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页，共 30 页2 / 30 B债券C期货D股票5在欧洲，（）是主要的证券投资基金销售渠道。A商业银行B证券公司C基金公司D其他6证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。A发起人、管理人和投资人B管理人、托管人和投资人C托管人、发起人和投资人D受益人、管理人和投资人7证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏

3、损由( ) 。A基金投资人共同承担B基金管理人负责承担C基金托管人负责承担D基金发起人共同承担8目前，我国开放式基金由( ) 设立。A基金管理人B基金代销人C基金托管人D基金持有人大会9目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起( ) 个月内必须开业。A6 精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页，共 30 页3 / 30 B9 C12 D18 10基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向( ) 支付基金收益。A基金发起人B基金持有人C基金托管人D基金管理人11封闭式基金溢价发行是指( ) 。A基金按高于面值的价格发行B基金按低于面值

4、的价格发行C基金按等于面值的价格发行D以上都不是12根据我国规定，证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的（）股票明细。A占用资金前20 名B市值前 20 名C持有数量前20 名D所有13依照开放式证券投资基金试点办法规定，基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金认购、申购、赎回业务的，应当与有关机构签订( ) 。A注册登记协议B托管协议C投资管理协议D委托代理协议14（）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页，共 30 页4 / 30 A基金管理人B基金托管人C基金组

5、织D基金持有人15依照开放式证券投资基金试点办法规定，( )开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。A信托公司B证券公司C商业银行D基金管理公司16证券投资基金持有人与管理人之间的关系是( ) 。A所有者与保管者的关系B持有与监督的关系C持有与托管的关系D委托人与受托人的关系17依照证券投资基金行业公约现定，( ) 是基金业共同遵守的行为规范。A向他人提供基金未公开披露的信息B为基金投资人的利益进行的关联交易C基金从业人员为自己和他人买卖股票D诚实信用、勤勉尽责18受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是( ) 。A基金发起人B基金持有人C基金托管人D基金管理人精

6、选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页，共 30 页5 / 30 19目前，我国证券投资基金的发起设立实行( ) 。A注册制B核准制C备案制D审批制20一般来说，夏普比率受非系统风险( ) 影响。A同方向B反方向C方向不定D以上皆不正确21（）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A发行方案B基金契约C托管协议D招募说明书22基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报（）备案。A所任职的非经营性机构B聘任单位C证券交易所D中国证监会23目前，我国开放式基金募集期内，净销售额超过( ) 的，基金方可成立。A1

7、亿元人民币B2 亿元人民币C5 亿元人民币D10 亿元人民币精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页，共 30 页6 / 30 24根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起( ) 内。A一个月B二个月C三个月D四个月25商业银行提供基金咨询时，正确的做法是( ) 。A只介绍基金的优点，不说明基金的风险B以银行信誉为担保，诱导客户购买C客观、公正地向客户介绍基金产品D以基金历史业绩作承诺，动员客户购买26根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金持有人大会同意，并经（）批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。A独立董事B基

8、金发起人C基金托管人D监管机构27基金清算后的全部剩余资产，在扣除（）后向投资人分配。A基金清算费用B基金管理费C基金托管费D基金审计费28目前，我国1 个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（）。A40% B60% C80% 精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页，共 30 页7 / 30 D90% 29投资人可以通过基账户买卖（）。A封闭式基金BA 股CB 股D债券30目前，我国证券投资基金的（）应代表基金以基金的名义开设证券账户。A基金发起人B基金持有人C基金托管人D基金管理人31 依照开放式证券投资基金试点办

9、法规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归（）所有。A基金管理公司B基金托管人C基金D基金发行人32依据开放式证券投资基金试点办法规定，基金管理公司的以下（）做法是不正确的。A基金单位计价错误时，立即公告B基金单位计价错误时，通报托管人C基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大D未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法33依照证券投资基金管理暂行办法规定，合理的基金费用可以从（）中支付。A管理人收益精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页，共 30 页8 / 30 B托管人收益C基金资产D投资人收益34目前，我

10、国证券投资基金管理费按（）计提。A日B周C月D季35我国证券投资基金托管费以（）为基础计提。A基金资产总值B基金资产净值C基金发行规模D固定金额36依照证券投资基金管理暂行办法规定，封闭式基金募集不成功，（）必须承担基金募集费用。A基金发起人B基金持有人C基金托管人D基金管理人37以下说法正确的是( )。A封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位38封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，（）。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - -

11、- - - - -第 8 页，共 30 页9 / 30 A由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准B由基金管理人与基金托管人协商决定C由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准D需经基金持有人大会决议通过39如果以P/B比率 (股票价格与每股帐面价值的比率)为标准将股票分为价值型和增长型，则越接近增长型的股票，其投资组合的平均P/B 比率（）。A越高B越低C不变D不能判断40目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照2的税率征收（）。A印花税B营业税C企业所得税D个人所得税41目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（）。A征收营业税，不征收企业所得税B不征收营业税，征收企业

12、所得税C征收营业税，征收企业所得税D不征收营业税，不征收企业所得税42一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。A投资决策委员会B风险控制委员会C董事会D基金持有人大会精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页，共 30 页10 / 30 43基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司( ) 的合规性、合理性及有效性。A董事会B监事会C内部控制制度D投资方案44( )全面负责基金管理公司日常的监察稽核工作。A董事会B监事会C总经理D督察员45证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价（）

13、。A越大B不变C越小D不能判定46我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由（）复核。A中国证监会B基金发起人C证券交易所D基金托管人47社保基金投资管理人必须提取社保基金投资管理风险准备金，专项用于（）。A弥补社保基金投资的亏损B扩大社保基金的投资规模C支付社保基金的费用D弥补高风险股票投资的亏损精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页，共 30 页11 / 30 48下列不属于货币市场工具的是（）。A短期国债B商业票据C银行承兑汇票D股票49投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下（）风险。A降低B保持不变C提高D不能判断50

14、对于投资者来说，风险与收益（）。A永远同比例增减B不一定同比例增减C完全无关D以上皆不正确51我国证券投资基金持有的未上市股票以（）估值。A平均价B成本价C开盘价D收盘价52在现代风险收益模型中，风险是用( ) 定义的。A资产价格的波动率B资产收益率的波动率C资产可能亏损的幅度D资产亏损的概率分布精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页，共 30 页12 / 30 53在其他条件相同的情况下，选择相关度( ) 的资产会导致投资组合风险的提高。A高B低C相同D为 100 54有效的资产配置（）降低投资风险，提高投资收益。A可以B不能C

15、不确定D以上皆不正确55动态调整策略中属于消极型长期再平衡资产配置策略的是（）。A恒定混合策略B投资组合保险策略C买入并持有策略D战术性资产配置策略56按照道氏理论对证券市场周期的划分，以下说法中正确的是（）。A证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成B证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成C证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成D证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成57我国银行间同业市场的日常交易采取（）方式。A连续竟价B集合竞价C协议定价D拍卖招标精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页，共 3

16、0 页13 / 30 58包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率( )准确反映该投资组合的真实价值。A可以B不能C不能判断D以上皆不正确59 收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期债券收益率。A高于B等于C低于D不能判断是否高于60 根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着顶期未来的短期利率会（）。A上升B不变C下降D以上皆不正确二、多项选择题(本大题共70 小题，每小题05 分，共35 分)以下各小题所给出的4 个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。61以下关于契约型基金的表述正确的是（

17、）。A基金持有人大会是基金最高权利机构B基金董事会是基金的最高权利机构C基金依据基金契约或合同而设立精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页，共 30 页14 / 30 D基金依据托管协议而设立62证券投资基金收益包括（）。A基金管理费B基金买卖股票差价收入C基金买卖债券差价收入D基金存款利息63基金持有人享有基金（）等法定权益。A资产所有权B资产管理权C剩余资产分配权D资产保管权64以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（）。A封闭式基金一般有固定的存续期限B开放式基金一般没有固定的存续期限C封闭式基金投资人少D开放式基金投资

18、人多65按照基金组织形式，证券投资基金可以划分为（）。A私募基金B公募基金C契约型基金D公司型基金66影响封闭式基金交易价格的因素有（）。A基金名称B利率变化C基金资产净值精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 14 页，共 30 页15 / 30 D市场供求关系67封闭式基金必须公开披露的基金信息包括（）。A招募说明书B上市公告书C定期报告D临时报告68以下关于公司型基金的表述正确的是（）。A基金公司是独立的法人机构B基金公司不是独立的法人机构C在国际上一定不是上市基金D在国际上也可以是上市基金69以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述

19、正确的是（）。A专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财B理财的主要方法是由投资者决定的C理财机构的从业人员由专业人士组成D理财是由专业机构运作的70证券投资基金对我国经济发展的积极作用有（）。A将储蓄转化为投资，提高社会资金使用效率B推动证券市场的规范化发展C推动经济结构和产业结构的调整和完善D推动金融市场发展，促进金融产品创新71在美国，商业银行主要从( ) 等方面介入证券投资基金业务。A担任基金托管人B担任基金管理人C销售基金单位精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 15 页，共 30 页16 / 30 D投资于基金单位72收到投资

20、人申购开放式基金单位申请后，基金管理公司的以下（）做法不符合开放式证券投资基金试点办法规定。A当日基金净资产计价出现错误，将当日申购视为次日申购处理B基金规模达到预计规模，将当日申购申请宣布无效C当日下午公布暂停当日申购公告，当日所有的申购申请无效D系统出现故障，将当日申购视为次日申购处理73基金管理公司的法人治理结构确定（）等相关利益主体间的关系。A基金管理公司股东B基金管理公司董事会C基金管理公司管理层D监管机构74完善基金管理公司治理结构，应避免（）。A大股东利益优先B管理人利益最大化C利益公平D责任到位75制定基金管理公司内部控制制度的目的包括( ) 。A防范风险B保护资产安全C促进经

21、营活动的有效实施D保护资产完整76基金管理公司在完善法人治理结构过程中，下列有关审慎性原则的说法正确的是( 。) A审慎性原则要求公司制定完备的风险控制措施B审慎性原则要求公司追求利润最大化精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 16 页，共 30 页17 / 30 C审慎性原则要求公司制定有效的应急措施D审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标77下列 ( ) 说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。A内部控制制度应根据实际情况制定B内部控制制度应体现公司主管的个人偏好C内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订D内部控制制度

22、应首先服从公司经营战略的变化78基金管理公司监察稽核的作用包括( ) 。A实现内部人控制B保护基金持有人利益C监督基金托管人的运作D规范基金运作86商业银行申请基金托管人资格，必须经（）审查批准。A中国证券业协会B中国人民银行C财政部D中国证监会87我国基金托管人的权利和义务有（）。A获取基金托管费用B监督基金管理人有关基金的投资运作C复核、审查基金管理人计算的基金资产净值D向主管部门报告绩效评估88证券投资基金持有人享有的权利有（）。A出席或者委派代表出席基金持有人大会精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 17 页，共 30 页18 /

23、 30 B参加基金管理人的业务工作会议C监督基金经营情况D获取基金公开披露信息的资料89我国证券投资基金有下列( )情形之一的，应当召开基金持有人大会。A修改基金契约B基金管理人的高级管理人员变更C提前终止基金D更换基金托管人90证券投资基金持有人大会决议对（）均有约束力。A基金持有人B基金管理人C基金监管机构D基金托管人91目前，我国商业银行经批准可以开办开放式基金的( ) 业务。A申购B投资管理C赎回D注册登汜92在我国，同时从事基金托管、代销业务的商业银行应采取以下（）措施。A基金托管业务部门和基金代梢业务部门必须相互独立B明确基金托管业务部门和基金代销业务部门的职能和责任边界，界定内部

24、权责关系C直接从事基金代销业务人员与直接从事基金托管业务人员相互兼职D建立基金托管和代销业务的隔离墙制度，使两者的业务操作和文件资料有效分离93证券投资基金代销人员的禁止行为有（）。A向投资者进行欺骗性宣传精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 18 页，共 30 页19 / 30 B对投资收益进行夸大陈述C向投资者描述基金投资风险D诱使投资者在尚不知晓其相关权利义务的情况下买卖基金94根据我国规定，证券投资基金收益分配政策包括（）。A基金收益分配可采取现金形式，每年至少分配一次B基金当年收益应先弥补上一年亏损后，才可进行当年收益分配C基金

25、单位资产净值低于面值，则不应进行收益分配D基金托管人更换，则不应进行收益分配95依照开放式证券投资基金试点办法规定，注册登记机构可以开办以下（）业务。A建立并管理投资人基金单位帐户B负责基金单位注册登记C基金交易确认D代理发放红利96基金管理公司在设计基金品种时应当考虑的因素有（）。A客户结构B投资市场需求C基金管理公司的运作能力D基金管理公司大股东的意愿97目前，我国封闭式基金的主要发起人为按国家有关规定设立的（）。A财务公司B商业银行C证券公司D基金管理公司98申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括( ) 。A发起协议精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归

26、纳总结 - - - - - - -第 19 页，共 30 页20 / 30 B基金契约C托管协议D招募说明书99目前，我国证券投资基金托管人负责( )。A基金的投资运作B基金资产的保管C基金投资的清算D基金资产净值的复核100 基金管理公司章程应对（）作出原则规定。A建立完善的内控机制B建立风险防范机制C公司职员行为规范制度D员工行为合规监察以及纪律程序制度101 依照证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理人应履行（）义务。A不得为自己及任何第三人谋取利益B保存基金会计账册C公告基金管理公司资产负债状况D出具基金托管报告102 下列 ( ) 事项属于证券投资基金托管协议的正文必须列明的。A禁止

27、行为B基金经理简介C订立托管协议的依据、目的和原则D违约责任103 依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，对（）买卖基金的差价收入征收营业税。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 20 页，共 30 页21 / 30 A银行B非银行金融机构C个人D非金融机构104 根据我国规定，下列( ) 人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。A基金管理公司高级管理人员B基金托管部的高级管理人员C基金经理D基金管理公司的电脑人员105 依照证券投资基金管理暂行办法规定，封闭式基金扩募或

28、续期应具备( )条件。A年收益率高于全国基金平均收益率B基金管理人和托管人近三年无重大违法、违纪行为C经过基金持有人大会同意D申请经监管机构审查批准106 有下列（）情形之一的，证券投资基金应终止。A开放式基金连续20 个工作日单位资产净值低于面值B封闭式基金存续期满未续期C基金持有人大会决定终止D基金发行期结束后进入封闭期107 根据我国证券交易所规定，封闭式基金交易委托实行( ) 优先原则。A价格B数量C时间D个人投资人精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 21 页，共 30 页22 / 30 108 依照开放式证券投资基金试点办法规

29、定，基金管理公司于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3 个工作日内不须对下列（）确认。A申购赎回的有效性B申购款项到达注册登记机构银行账户C赎回款项到达投资人账户D基金规模109 封闭式基金发行中，公募和私募发行方式都具有的特征有( ) 。A基金发起人为发行主体B投资限制相同C向投资人披露招募信息D发行的对象为社会公众110 对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指( )。A基金投资人向基金管理公司申购基金单位的价格B基金投资人向基金管理公司赎回基金单位的价格C基金管理公司向基金投资人卖出基金单位的价格D基金管理公司向基金投资人买入基金单位的价格111 以下关于贝塔系数的说法中，不正确的有（）

30、。A当贝塔系数大于1 时，投资组合的系统风险低于市场风险B当贝塔系数大于1 时，投资组合的系统风险高于市场风险C当贝塔系数小于l 时，投资组合的系统风险低于市场风险D当贝塔系数小于1 时，投资组合的系统风险高于市场风险112 证券投资基金的定期报告包括（）。A中期报告B投资组合公告C基金资产净值公告精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 22 页，共 30 页23 / 30 D公开说明书113 下列指标中，( ) 是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。A净值增长率B夏普比率C特雷诺比率D收益率标准差114 基金管理公司监察稽核人员在从事监察

31、稽核工作时，可以（）。A查阅合同及相关附件B检查会汁凭证C必要时采取先封后查措施D参与核查实物资产115 社保基金投资管理人更换或退任时，社保基金理事会必须报( ) 备案。A财政部B中国人民银行C劳动和社会保障部D中国证监会116 我国社保基金托管人禁止从事的行为有（）。A挪用其托管的社保基金资产B将其托管的社保基金资产与其自有资产混合管理C将其托管的社保基金资产与托管的其他资产混合管理D有关法律法规禁止从事的其他活动117 基金管理公司在进行证券投资管理时应遵循( )原则。A合法合规B诚实信用C风险、收益相匹配精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - -

32、 - -第 23 页，共 30 页24 / 30 D管理层决策优于契约约定118 基金管理公司常规投资管理作业流程包括( ) 。A政府指令B大股东交易指令C资产选择D交易执行119 以下关于指数化债券投资策略的假定表述不正确的是( ) 。A无论在短期还是长期都不能持续获得超额收益B在短期中有可能获得暂时的超额收益，但在长期中不能持续获得超额收益C无论在短期还是长期都可以持续获得超额收益D在短期中不能获得暂时的超额收益，但在长期中可以持续获得超额收益120 属于衍生金融工具的有( ) 。A期权B期货C股票D债券121 比较资本资产定价模刑(CAPM) 和套利定价模型(APM) 对风险来源的定义，

33、以下说法中正确的是 ( )。A资本资产定价模型(CAPM) 的定义是具体的B资本资产定价模型(CAPM) 的定义是抽象的C套利定价模型(APM) 的定义是具体的D套利定价模型(APM) 的定义是抽象的122 对风险管理理解不准确的是（）。A有效的风险管理可以降低投资风险而且只限于降低投资风险B有效的风险管理不但可以降低投资风险，而目可以大幅提高当期的投资收益精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 24 页，共 30 页25 / 30 C有效的风险管理可以降低投资风险，而且有助于长期投资下的资本增值D有效的风险管理可以大幅提高当期投资收益12

34、3 以下关于消极投资策略的表述正确的是（）。A简单型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行频繁的股票买入和卖出活动B简单型消极投资策略在投资组合确定后，仍将进行频繁的股票买入和卖出活动C组合型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行股票买入和卖出活动D组合型消极投资策略在投资组合确定后，仍可能进行股票买入和卖出活动124 目前，我国国债流通市场包括( ) 。A银行间债券市场B证券交易所债券市场C外汇交易市场D期货交易市场125 我国银行间同业市场的交易品种有( ) 。A国债B国债回购C可转换债券D金融债126 付息债券的投资回报主要包括( ) 。A本金价差收入B利息收入C利息再投资收入D股票红利

35、收入127 债券价值评估需要考虑的基本因素有( ) 。A面值大小B风险精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 25 页，共 30 页26 / 30 C流动性D收益率128 证券交易过程的执行成本主要包括( ) 。A市场冲击成本B选择市场时机成本C信息成本D机会成本129 如果投资组合在( )进行现金分配，并且使用“(期末价值期初价值现金分配)/期末价值”公式计算投资收益率，则结果将低估资产管理人的业绩。A期初B期中C期末D以上皆正确130 直接使用基金单位资产净值增长率来代表开放式基金投资组合收益率时，不需要对以下( ) 因素进行调整。A分

36、红B赎回C申购D非交易过户三、判断题 (本大题共70 小题，每小题05 分，共 35 分)判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应选项涂黑，正确的选A、错误的选B，全部选 A 或全部选B 的本大题不得分。131 基金管理公司内部控制制度的制订应基于但可以适当超越现行法律法规的规定。132 目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。133 开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回申请。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 26 页，共 30 页27 / 30 134 开放式基金

37、不是目前目际上的主流基金组织形式。135 指数基金主要以编制指数范围内的股票或债券为投资对象。136 找国基金管理人应根据规定计算并公告基金单位资产净值。137 在缺乏明确的法律条文时，应按照有关法律的原则与精神来判断基金从业人员的行为是否违法。138 完善基金管理公司治理结构的手段之一是建立基金管理人与基金托管人之间的有效制约机制。139 基金管理公司会计控制制度是内部控制制度的重要方面。140 防火墙原则要求基金管理公司各部门在制度上实行有效的隔离。141 按照内部控制制度的要求，基金管理公司应建立科学的授权批准制度142 基金管理公司撤销办事处或变更办事处，不需报中国证监会备案。143

38、根据我国规定，代表30% 以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必须退任。144 基金托管人不得在基金管理公司披露信息前向他人泄露有关基金信息。145 在国际上，公募证券投资基金均属于上市基金。146 基金托管人不得挪用基金资产。147 证券投资基金代销业务内部合规控制制度应包括业务操作及技术系统应急计划的内容。148 由于证券交易所非正常停市导致基金管理公司无法计算当日基金资产净值时，基金管理公司可以拒绝开放式基金投资人的赎回申请。149 基金管理人退任后，对因其过错导致的基金资产损失不再承担赔偿责任。150 证券公司开办开放式基金的注册登记业务，不需中国证监会批准。151

39、 基金托管人有权对基金资产进行投资运用。152 契约型基金托管人应按基金契约规定保护基金持有人的权益。153 根据证券投资基金管理暂行办法规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 27 页，共 30 页28 / 30 154 凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。155 开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比列不低于基金总份额的10% 的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。156 我国证券投资基金招募说明书不得登载任何个人

40、、机构或企业祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性用语。157 开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产应付赎回。158 证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。159 目前，我国开放式基金注册登记机构确定基金申购、赎回费率。160 封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证监会提出上市申请。161 基金托管人应与交易所签订协议，取得证券投资基金专用交易席位。162 般而言，国外证券投资基金持有的股票估值是以计算日股票证券交易所的平均价为准。163 基金管理人的报酬以及可以在基金资产中扣除的其他费用，应当按照我国有关规定执行并在基金契约和托管协议中订明

41、。164 开放式基金的申购费只能在申购时收取。165 开放式基金的赎回费在投资人赎回时从基金资产中直接扣除。166 封闭式基金分红时不能收取分红手续费。167 如果投资组合相对集中，则流动性控制对绩效评估的影响也较大，资产管理人的投资绩效评估结果可能不够准确。168 目前，我国对企业投资者买卖基金获得的差价收入不征收企业所得税。169 通常情况下，基金管理公司监察稽核部门发现的问题交由公司管理层和相应部门负责改进。170 基金管理公司监察稽核只能进行定期检查。171 基金经理是否严守保密责任属于基金管理公司监察稽核的范围。172 基金管理公司监察稽核人员在必要时可超越权限范围开展工作。173

42、社保基金投资管理人管理的社保基金资产必须与其管理的其他资产在财务、账户上分开，精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 28 页，共 30 页29 / 30 不得混合操作和核算。174 社保基金投资管理人应当编制社保基金委托资产财务会计报告，出具社保基金委托资产投资运作报告。175 社保基金投资管理人减资应向全国社会保障基金理事会报告。176 买入并持有策略下的投资组合会依据短期投资市场的变化而变化。177 社保基金投资管理人不得以他人的名义使用属于社保基金名下的资金从事投资活动。178 证券投资基金管理暂行办法禁止基金之间相互投资。179

43、基金资产配置既包括资金在股票、债券等资产类型之间的分配，也包括资金在各自资产类型之内的配置。180 金融市场的重要作用是连接资金供求双方，引导社会资源配置。181 流动性和交易成本的高低是衡量某一金融市场成熟与否的重要标准。182 资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力而无约束地进行。183 投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素。184 在投资组合保险策略下，资产在投资组合中所占比重与该资产的相对价格反方向变动。185 资产管理人出于自身的利益要求，有时并不一定追求使投资绩效优于基准指数，而是尽量避免使投资绩效劣于基准指数。186 战术性资产配置策略通过预期资产类别收

44、益率的相对变化而调整投资组合的构成，在适当提高长期风险的基础上提高长期报酬。187 科学的投资管理战略通常具备量比特征。188 科学的投资管理战略只需要能够通过方案检验，而通常不需要具有自身的理论基础的支持。189 证券投资的变动交易成本可以准确地用数字加以衡量。190 消极型股票投资战略的理论认为投资人在任何时候都不能准确预测投资市场的未来运动轨迹，因此不能获得超过其风险承担水平之上的长期超额收益。191 证券投资管理过程只需要考虑与交易相关的各项固定与变动成本。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 29 页，共 30 页30 / 30

45、 192 当市场收益率曲线大幅波动时，债券到期收益率与其实际回报率之间的误差较小。193 债券收益率与基础利率之间的利差反映了投资者投资于非短期国债的债券时所面临的额外风险，即风险溢价。194 投资者对债券要求的收益率与债券流动性无关。195 一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。196 债券市场的收益率曲线反映的是不同偿还期限债养在不同时点上的收益率。197 在指数化债券投资策略、规避和现金流匹配策略以及积极调整的债券投资策略中，指数化债券投资策略相对最为积极。198 采用消极型证券投资战略的投资者认为，证券投资管理成本的存在使在长期中战胜市场变得更加困难甚至不可能。199 信息成本的高低和构成与所选择的证券投资管理理念与管理策略密切相关。200 数据的收集和处理成本是定量投资的信息成本的重要组成部分。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 30 页，共 30 页