企业经营管理尽职合规免责事项清单.docx

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1、企业经营管理尽职合规免责事项清单一、战略管控方面(一)在落实上级工作要求中,为维护全局利益,认真履职、敢于作为,严格执行方针政策,遵守法律法规和企业内部管理规定, 由于出现客观上无法预知且不能克服的因素,未达到预期效果或者造成损失的。(二)在企业战略性结构调整、推进新旧动能转换等工作中, 认真贯彻公司决策制度,因不可抗力而造成探索性失误或者未达到预期效果的。(三)在新技术、新产品、新产业、新业态、新模式探索实施过程中,因受不可预知或不可抗力客观因素影响 ,未达到预期效果或者造成损失的。(四)在推进企业重组和专业化整合中,为推动企业核心战略发展、发挥整体竞争优势,主动作为、积极探索,严格遵循决策

2、程序,符合国家法律和企业制度,因先行先试、缺乏改革经验,造成资产损失或其他不良后果的。二、改革创新方面(五)在深化企业体制机制改革中 ,严格执行决策程序,因先行先试、缺乏经验或者政策调整等因素,未达到预期效果的。(六)在实施混合所有制改革中 ,严格执行决策程序,依法依规操作,因合作方重大意外变故导致经营困难或破产清算 ,虽及时采取补救措施,仍造成资产损失或其他不良后果的。(七)在实施企业经理层任期制和契约化管理、职业经理人制度及市场化选人用人等方面 ,认真进行人选考察和背景调查 ,按照法律法规及企业内部规章制度所要求程序选人用人,但因客观实际企业未能准确调查核实,导致用人失误的。三、资本运营方

3、面(八)在实施资产证券化、并购重组、产业投资、股权投资等业务中,因宏观经济及市场形势发生重大变化、政策调整等不可抗力因素,未达到预期效果或者造成损失的。四、经营管理方面(九)在重要事项决策、实施中,因受宏观调控、行业政策变化、不可预知因素等影响,未达到预期效果或者造成损失的。(十)在合同管理业务中,严格执行管理程序,依法依规操作, 因受宏观经济形势影响,造成不可预估的损失或者不良影响的。 (十一)在营销、物流和贸易等业务中 ,严格遵循相关规定,积极参与市场竞争,抢占市场先机,因外部市场重大变化,造成损失的。(十二)在风险防控工作中,因受政策调整、市场行情变化、自然灾害等影响,虽及时采取补救措施

4、,仍造成损失的。五、投资管理方面(十三)在开展投资业务中,严格执行决策程序并充分评估和积极防控投资风险,因客观上无法先行预见的相关政策重大调整、外部环境重大变化,造成资产损失或其他不良后果的。(十四)在境外经营投资中,已严格开展尽职调查 ,遵守所在地法律及相关国际规则,因国际局势动荡、所在地重大突发事件等不可抗力因素,造成资产损失或其他不良后果的。六、资产交易方面(十五)在开展资产交易中,严格执行资产交易有关规定 ,确保交易资产处于合理状态,因自然灾害、征收征用等导致交易资产毁损灭失,所有权受限,造成资产损失或其他不良后果的。(十六)依法依规处置僵尸企业、不良资产,因无法先行预见的外部环境重大

5、变化,导致处置所得低于预期价值的。七、科技创新方面(十七)在推动重大装备国产化中 ,充分利用相关支持政策 , 促进首台(套)重大技术装备示范应用,因技术标准不成熟、装备性能不稳定、配套设备不系统等因素,造成资产损失或其他不良后果的。(十八)在组织研发创新中,加快打造原创技术策源地和现代产业链链主,开展原创技术研究,推动产业链协同发展,因技术路线选择、产业关键技术研发等存在重大不确定性,造成资产损失或其他不良后果的。(十九)在实施创新驱动发展战略,整体推进科技创新、产品创新、市场创新、品牌创新 ,加快科技成果向现实生产力转化 , 推动科技与经济紧密结合过程中,因宏观经济及市场形势发生重大变化、政

6、策调整、重大技术变革等不可抗力因素,出现失误的。八、应急管理方面(二十)在处置突发事件中,出于担当尽责,临机决断采取紧急措施,事后履行决策程序并得到追认 ,但仍造成资产损失或其他不良后果的。九、遗留问题方面(二十一)为推动历史遗留问题解决,从有利企业发展角度担 当作为,依据当时可获取资料开展工作,因后续出现新证据,使原认定事实或法律关系发生变化,造成资产损失或其他不良后果的。(二十二)在化解矛盾焦点、剥离国企办社会职能和解决历史遗留问题等方面,因勇于破除障碍、触及固有利益,造成损失或引发上访信访问题,或在应对群体性事件中采取临时性措施有瑕疵, 但事后及时补正的。(二十三)在推进问题整改工作中,落实有关监管方面提出的经营投资问题整改工作要求,积极组织整改,因司法诉讼、政策限制等不可控因素,导致未按期整体完成整改要求的。十、其他方面(二十四)在企业经营投资重大决策过程中,依法依规明确表示异议并投反对票,因决策权限所限,未能防止违规决策,造成资产损失或其他不良后果的。(二十五)其他符合政策方针,按规定程序决策、实施的改革创新事项,出现失误或者偏差的,应纳入容错免责情形。