某证券股份有限公司股票收益互换业务投资者适当性管理办法(4页).doc
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1、-某证券股份有限公司股票收益互换业务投资者适当性管理办法-第 4 页证券股份有限公司股票收益互换业务投资者适当性管理办法第一章原则与架构第一条为控制股票收益互换业务的信用风险,规范投资者交易资质和行为,根据证券股份有限公司股票收益互换业务管理制度等相关规定,特制定本办法。第二条本办法所称股票收益互换是一种金融合约,证券公司与符合条件的客户约定在未来一定期限内,根据约定数量的名义本金和收益率定期交换收益,其中,交易一方或双方支付的金额将与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩。第三条本办法所称投资者适当性管理是指通过订立业务制度,实施流程控制,确保投资者参与股票收益互换投资交易的资质合法、合规
2、,且符合公司的风险控制要求。第四条公司资产配置委员会是投资者适当性管理的最高决策机构,负责确定投资者业务资质条件、分级标准、行为规范和管理流程,授权业务部门执行各项管理规定,并定期监督执行情况。第五条交易与衍生产品业务部、风险控制部是投资者适当性管理的职能部门,对投资者的业务申请进行资质审核和评级,并对分级变化进行动态跟踪管理。第二章准入与评级第六条金融中介机构的基本准入标准包括:1)金融中介客户参与股票收益互换交易应合法合规;2)金融中介客户的经营实力和信誉状况良好;3)金融中介客户具有开展股票收益挂钩理财业务的真实需求,并具备产品运作和管理经验。终端需求客户的基本准入标准包括:n 净资产规
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