2022年山东省证券从业提升考试题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列属于公司高级管理人员的是（）。A.副董事长B.公司监事C.财务负责人D.公司董事【答案】 C2. 【问题】 证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是（ ）。A.证券公司应根据管理需要，合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法，测算压力情景下信用风险敞口暴露C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急

2、预案D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中充分考虑信用风险因素【答案】 B3. 【问题】 证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.45C.90D.180【答案】 C4. 【问题】 下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】 D5. 【问题】 下列选项中，属于法律法规体系中行政法规的是（ ）A.证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法B.

3、期货交易管理条例C.民法典D.企业会计准则【答案】 B6. 【问题】 根据证券公司金融衍生品柜台交易业务规范规定，本规范所称的金融衍生品不包括（）。A.远期B.债券C.互换D.期权【答案】 B7. 【问题】 证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.五十万元以上五百万元以下【答案】 D8. 【问题】 基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。A.基金投资人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金注册登记机构【答案】 B9. 【问题】 任何单位或者个人

4、未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5B.10C.15D.20【答案】 A10. 【问题】 下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 超过企业债券管理条例第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A12. 【问题】 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13. 【问题】 下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。

5、A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 证券期货投资者适当性管理办法规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。A.行业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】 A15. 【问题】 甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据中华人民共和国公司法规定，（）。A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任B.该合同有效，其民事责任由甲公司承担C.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任D.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担【答案】 B16.

6、 【问题】 名下金融资产不低于人民币（）万元的个人投资者，为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.2000B.1000C.500D.300【答案】 D17. 【问题】 有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（）来分配。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】 C18. 【问题】 证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。A.中国人民银行B

7、.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C19. 【问题】 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A.5B.4C.3D.2【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 发行人擅自改变公开发行证券所募集资金

8、的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.5万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.30万元以上300万元以下【答案】 C22. 【问题】 下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】 D23. 【问题】 证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信

9、息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。A.中国银行业协会B.中国证监会C.银保监会D.中国人民银行【答案】 D24. 【问题】 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）内容。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。A.董事会；监事会B.董事会；股东会C.股东会；股东会D.董事会；董事会【答案】 D26. 【问题】

10、根据中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书必备条款，其基本内容应包含（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。A.投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应相互分离，并由不同人员负责B.交易指令需要强制留痕C.交易指令执行前应当经过审核D.禁止从自营账户中调入调出资金【答案】 D29. 【问题】 单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（）以下有期徒

11、刑或者拘役。A.半年B.1年C.3年D.5年【答案】 D30. 【问题】 按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近36个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】 C31. 【问题】 证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国人民银行【答案】 B32. 【问题】 下列有关合伙企业债务清偿的说法，正确的是（ ）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.合伙企业对合伙人执行合伙事务

12、以及对外代表合伙企业权利的限制，可以对抗善意第三人C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，无权向其他合伙人追偿D.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，无须通知全体合伙人【答案】 A33. 【问题】 证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2B.5C.10D.20【答案】 A34. 【问题】 证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。A.5B.7C.10D.12【答案】 A35. 【问题】 违反证券法规定，操纵证

13、券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 D36. 【问题】 对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）。A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销【答案】 D37. 【问题】 证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应

14、与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.高级管理层；委托机构B.高级管理层；受托机构C.董事会；委托机构D.董事会；受托机构【答案】 A38. 【问题】 信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款B.责令改正C.给予警告D.处以五十万元以上五百万元以下的罚款【答案】 A39. 【问题】 基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保，且在过程中运用基金财产并取得财产和收益，该财产和收益（ ）。A.没收B.归入基金财产C.上缴国库D.归管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有【答案】 B