2022年江苏省证券投资顾问提升模拟题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 行为金融理论认为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C4. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起

2、,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（ ）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C5. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 （）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A.人寿保险B.健康保险C.财产保险D.团体保险【答案】 D8. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上.向客户提供适当的投资理议服

3、务。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动R时，资产的变化可表示为（ ）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】 C10. 【问题】 （）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 B11. 【问题】 税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少

4、或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B13. 【问题】 利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（ ）A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 证券估值的方法主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 EViews具有的功能有（ ）A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【

5、答案】 C18. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A19. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（ ）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】

6、C22. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 市场风险内部模型的主要优点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 现金流分析的具体内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28. 【问题】 内部评级法初级

7、法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】 D34. 【问题】 跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 证券估值是对证券（）的评估。A.价格B.收益率C.波动性D.价值【答案】 D38. 【问题】 常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】 D