2022年山西省证券投资顾问评估题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】 D5. 【问题】 面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B6.

2、【问题】 关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】 C7. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 个人生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答

3、案】 D12. 【问题】 按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】 B13. 【问题】 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（ ）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D15. 【问题】 下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 加强指数法与

4、积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 某投资者于年初将1500元现金按5的年利率投资5年，那么该项投资（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20.

5、 【问题】 可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行

6、都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（ ）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C26. 【问题】 下列属于健康保险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有

7、（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】 D32. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A33. 【问题】 关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙

8、特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】 C34. 【问题】 下列有关规划保险风险的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（ ）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B36. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（ ）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D37. 【问题】 关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1 500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 行为金融理论认为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B