2022年广东省证券投资顾问评估题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列（ ）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】 B2. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 （）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略C.多重负债下的免疫策略D.两极策略【答案】 A4. 【问题】 下列关于市场占有率的说法中，错误的是（ ）。A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占

2、该类产品整个市场销售总量的比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】 A5. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C6. 【问题】 技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】 D7. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.

3、D.【答案】 B8. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 以下关于个人资产负债表内容表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 货币之所以具有时间价值原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、

4、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A15. 【问题】 影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 关于股市进场时机上说法不正确的是（）。A.长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股B.中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性C.短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具

5、有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值D.介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位【答案】 D17. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 家庭收支状况的分析包含（ ）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选

6、项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（ ）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】 C21. 【问题】 市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 有效市场

7、假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B28. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内

8、容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 企业风险敞口分为（ ）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】 B33. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 久期是（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】 B36. 【问题】 在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B38. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C