2022年广东省证券投资顾问深度自测预测题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365天【答案】 A4. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5. 【问题】 从

2、客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A7. 【问题】 根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 违约损失率、不良资产率、违约风险暴露

3、的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（ ）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 C11. 【问题】 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 家庭的生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 如果收盘价格（ ）开盘价格，则K线被称为阳线。A

4、.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A16. 【问题】 下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必要收益率为10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 影响上市公司数量的因素不包括（）

5、A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】 D

6、24. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 债券的收益性主要表现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（ ）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A27. 【问题】 因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】 C28. 【问题】 背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影

7、响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 股票的参与性是指股票的持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 金融期货主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 下列关

8、于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D35. 【问题】 （）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 B36. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 假设某项交易的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的RAROC为4%，则调整为年度比率的RAROC等于（）。A.6.28%B.7.43%C.7.85%D.8.16%【答案】 D38. 【问题】 根据F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】 C39. 【问题】 在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C