2022年山西省证券投资顾问自我评估提分题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（ ）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A3. 【问题】 下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 税务

2、规划的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的有（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A7. 【问题】 以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III 、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】 B8. 【问题】 移动平均数可以分为（ ）三种。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值1万元的商品，采取分期付款的方式，3年结清，假设利率为12的单利。该商品每月付款额为（）元。A.369B.37

3、4C.378D.381【答案】 C11. 【问题】 当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】 A12. 【问题】 套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 货币时间价值的影响因素不包括（ ）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D14. 【问题】 加强指数法与积极型股票投资策略之间

4、的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.

5、C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C23

6、. 【问题】 常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（ ）。A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.加权平均收益率【答案】 B24. 【问题】 宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为10000000元，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（ ）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】 A26. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】

7、B27. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 货币时间价值的影响因素不包括（ ）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D30. 【问题】 从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（ ）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】 D31. 【问题】 在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 证券公司、证券投资咨询

8、机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C34. 【问题】 反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】 B36. 【问题】 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C