2022年广东省期货从业资格深度自测测试题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司

2、的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】 C2. 【问题】 ( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货公司B.期货交易所C.国务院期货监督管理机构D.监控中心【答案】 D3. 【问题】 甲期货公司共有10家营业部现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告

3、后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（ ）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】 A4. 【问题】 下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】 D5. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司

4、和期货公司【答案】 A6. 【问题】 随后某交易日，钢铁公司点价，以688元/干吨确定为最终的干基结算价。期货风险管理公司在此价格平仓1万吨空头套保头寸。当日铁矿石现货价格为660元湿吨。钢铁公司提货后，按照实际提货吨数，期货风险管理公司按照648元湿吨x实际提货吨数，结算货款，并在之前预付货款675万元的基础上多退少补。最终期货风险管理公司（）。A.总盈利17万元B.总盈利11万元C.总亏损17万元D.总亏损11万元【答案】 B7. 【问题】 根据下面资料，回答86-88题 A.0.0315B.0.0464C.0.0630D.0.0462【答案】 C8. 【问题】 申请人或者拟任人隐瞒有关情

5、况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A9. 【问题】 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）A.提高保证金收取标准B.降低风检管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】 B10. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会【答案】 C11. 【问题】 （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系

6、统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】 A12. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】 D13. 【问题】 李某是某

7、期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C14. 【问题】 期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】 C15. 【问题】 期货交易所章程无须载明的事项

8、是（）.A.章程修改程序B.注册资本及其构成C.交易纠纷的处理方式D.风险准备金管理制度【答案】 C16. 【问题】 甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】 D17. 【问题】 美国供应管理协会(ISM)发布

9、的采购经理人指数(PMI)是预测经济变化的重要的领先指标。一般来说，该指数( )表明制造业生产活动在收缩，而经济总体仍在增长。A.低于57B.低于50C.在50和43之间D.低于43【答案】 C18. 【问题】 期货公司金融期货结算业务试行办法自（ ）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】 C19. 【问题】 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案

10、】 B20. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国证监会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国期货业协会工作人员【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列适合购买利率下限期权的有（ ）。A.浮动利率投资人小张期望防范利率下降风险B.固定利率债务人小赵期望防范利率下降风险C.高固定利率负债的企业AD.固定利率债权人小王期望防范利率下降风险【答案】 ABC2. 【问题】 4月1日，现货指数为1500点，市场

11、利率为5%，年指数股息率为1%，交易成本总计为15点。则（ ）。A.若考虑交易成本，6月30日的期货价格在1530点以下才存在正向套利机会B.若不考虑交易成本，6月30日的期货理论价格为1515点C.若考虑交易成本，6月30日的期货价格在1530点以上才存在正向套利机会D.若考虑交易成本，6月30日的期货价格在1500点以下才存在反向套利机会【答案】 BCD3. 【问题】 根据期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（ ）。 A.期货公司先以该客户的保证金承担违约责任B.客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任C.由期货交易所先以风险准备金代

12、为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权D.期货公司依法代为客户承担违约责任后，取得该客户的追偿权【答案】 ABD4. 【问题】 价格指数是反映一定时期内商品价格水平变动情况的统计指标，主要包括（ ）。?A.核心CPI和核心PPIB.消费者价格指数C.生产者价格指数D.失业率数据【答案】 ABC5. 【问题】 根据期货交易管理条例，期货公司的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当在自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准决定的有( )。A.变更注册资本且调整股权结构B.变更业务范围C.新增持有5以上股权的股东D.解散或者破产【答案】 BCD6. 【问题】 下列选项中，关于程序化交易完备

13、性检验的说法，正确的有( )。A.转化为程序代码的交易逻辑要与投资者设定的交易思路一致，但实际中会有偏差B.完备性检验需要观察开仓与平仓的价位与时间点，是否和模型所设定的结果一致C.完备性检验主要通过对回测结果当中的成交记录进行研究D.应当特别注意特殊的交易时间段，比如开盘与收盘【答案】 ABCD7. 【问题】 依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理的机构有（ ）A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国期货市场监控中心【答案】 AB8. 【问题】 某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致

14、使王某账户号报100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正明的是（）A.监管机构可以处罚期货公司B.监管机构可以处罚陈某C.期货公司应承担相关赔偿责任D.擅自交易的行力是陈基的个人行为，有关赠偿责任由陈某独立承担【答案】 ABC9. 【问题】 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（ ）。A.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准B.拟更换董事长. 总经理C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响D.客户发生重大透支. 穿仓【答案】 ABCD10. 【问题】 下列属于反转形态的有

15、()。A.双重顶（底）B.头肩顶（底）C.上升三角形D.旗形【答案】 AB11. 【问题】 期货交易所会员资格的获得方式主要有（）。A.以交易所创办发起人的身份加入B.接受发起人的转让加入C.依据期货交易所的规则加入D.接受期货交易所其他会员的资格转让加入【答案】 ABCD12. 【问题】 下列关于期权的内涵价值，以下说法正确的是（）。A.内涵价值由期权合约的执行价格与标的资产价格的关系决定B.看涨期权的内涵价值=标的资产价格执行价格C.期权的内涵价值有可能小于0D.期权的内涵价值总是大于等于0【答案】 ABD13. 【问题】 若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还

16、客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（ ）。A.交易手续费B.税金C.利润D.利息【答案】 ABD14. 【问题】 A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌10时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是( )。A.若甲以违约为由，则可以向F市中级人

17、民法院起诉B.若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉C.若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉D.若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉【答案】 AC15. 【问题】 关于期货交易中“买空卖空”，描述正确的有（ ）。A.投资者不拥有合约标的物依然可以卖出建仓B.卖空是以卖出期货合约作为交易的开端C.投资者不拥有合约则不可以卖出建仓D.买空是以买入期货合约作为交易的开端【答案】 ABD16. 【问题】 期货公司欺诈客户的行为有（ ）。A.挪用客户保证金的B.向客户提供虚假成交回报的C.与客户约定分享利益. 共担风险的D.从事或者变相从事期货自营业务【答案】 ABC17. 【问题

18、】 在利率互换市场中，下列说法正确的有（ ）。A.利率互换交易中固定利率的支付者称为互换买方，或互换多方B.固定利率的收取者称为互换买方，或互换多方C.如果未来浮动利率上升，那么支付固定利率的一方将获得额外收益D.互换市场中的主要金融机构参与者通常处于做市商的地位，既可以充当合约的买方，也可以充当合约的卖方【答案】 ACD18. 【问题】 期货交易所的职能包括（ ）等。A.组织并监督期货交易，监控市场风险B.提供交易场所. 设施和服务C.发布市场信息D.设计合约. 安排合约上市【答案】 ABCD19. 【问题】 共用题干A.责令整改B.暂停受理申请开立新的交易编码C.暂停或者限制业务D.调整或

19、者取消会员资格【答案】 ABCD20. 【问题】 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（ ）等必要的风险处置措施。A.延迟开市B.暂停交易C.提前闭市D.冻结资金【答案】 ABC20. 【问题】 某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】 C21. 【问题】 根据下面资料，回答71-72题

20、 A.公司在期权到期日行权，能以欧元人民币汇率8.40兑换200万欧元B.公司之前支付的权利金无法收回，但是能够以更低的成本购入欧元C.此时人民币欧元汇率低于0.1190D.公司选择平仓，共亏损权利金1.53万欧元【答案】 B22. 【问题】 王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A23. 【问题】

21、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A24. 【问题】 根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A25. 【问题】 从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】 D26. 【问题】 期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会

22、员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A.期货交易所B.期货公司C.会员D.机构投资者【答案】 C27. 【问题】 首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.10个；1月31日B.20个；1月20日C.10个；1月20日D.20个；1月31日【答案】 C28. 【问题】 关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期

23、为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】 A29. 【问题】 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A30. 【问题】 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】 D31. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售

24、从业人员资格【答案】 C32. 【问题】 王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】 C33. 【问题】 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控 ，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 B34. 【问题】 期

25、货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的10%B.结算准备金的20%C.手续费收入的20%D.经营利润的30%【答案】 C35. 【问题】 李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】 B36. 【问题】 程序化交易模型的设计与构造中的核心步骤是（）。A.交易策略考量B.交易平台选择C.交易模型编程D.模型测试评估【答案】 A37. 【问题】 期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B38. 【问题】 金融互换合约的基本原理是（）。A.零和博弈原理B.风险-报酬原理C.比较优势原理D.投资分散化原理【答案】 C39. 【问题】 依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（ ）。 A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司【答案】 A