2022年广东省证券投资顾问模考试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（ ）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B3. 【问题】 威廉姆斯提出的（）在投资分析理论中具有重要地位，至今仍然广泛应用。A.股利贴现模型（DDM）B.套利定价模型（APT）C.单因素模型（市场模型）D.资本资产定价模型（CAPM）【答案】 A4. 【问题】 波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】 A5. 【问题】 以下属

2、于技术分析方法的特点的是（）A.II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D6. 【问题】 套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（ ）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（

3、），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 现金流分析的具体内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13. 【问题】 通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴

4、露数量【答案】 A16. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 以下属于金融市场泡沫特征的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 D19. 【问题】 下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】 C20. 【问题】 以下（）为套利组合应满足的

5、条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 收入支出结构分

6、析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 紧急预备金的储存形式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法，不正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】 A

7、29. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 公司调研的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31. 【问题】 套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 个人生命周期中维持期的主要特征有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33. 【问题】 技术分析方法的类别有（ ）。A.I、II、IIIB.II、III、I

8、V、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D34. 【问题】 下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（ ）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】 C