关于取消部分期货机构审批事项的后续管理和衔接规定.doc

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1、关于取消部分期货机构审批事项的后续管理和衔接规定一、期货公司变更法定代表人的，期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内，持相关材料向中国证监会证券基金机构监管部机构部申请换发经营期货业务许可证，并抄报公司住所地（迁出地、迁入地）派出机构。备案文件：（一）备案报告；（二）变更后的营业执照副本复印件；（三）公司决议文件；（四）法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明；（五）期货公司原经营期货业务许可证正、副本原件；（六）中国证监会要求提交的其他文件。二、期货公司变更住所或者营业场所的，期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内，持相关材料向中国证监会证券基金机构监管部机构部申

2、请换发经营期货业务许可证，并抄报公司住所地（迁出地、迁入地）派出机构。备案文件：（一）备案报告；（二）变更后的营业执照副本复印件；（三）公司决议文件；（四）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；（五）变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明；（六）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；（七）期货公司原经营期货业务许可证正、副本原件；（八）中国证监会要求提交的其他文件。三、期货公司设立境内分支机构的，期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内，报期货公司住所地派出机构备案，并抄报分支机构所在地派出机构。在备案文件齐备的前提下，我局将在5个工作日内为备

3、案申请人换发期货公司营业部经营许可证；发现备案申请人设立分支机构不符合规定条件的，我局将责令备案申请人改正。备案文件：（一）备案报告；（二）分支机构营业执照副本复印件；（三）公司决议文件；（四）分支机构负责人任职资格证明；（五）分支机构从业人员名册及期货从业资格证明；（六）营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明；（七）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；（八）中国证监会要求提交的其他文件。四、期货公司终止境内分支机构的，应当依法终止经营活动，妥善处理客户资产，并自完成上述工作之日5个工作日内，报分支机构所在地派出机构备案，并抄报公司住所地派出机构。在备案文件齐备的前提下，分支机构所在地

4、派出机构未在5个工作日内表示异议的，期货公司应当依法办理相关分支机构的工商注销登记，并持工商注销登记证明向分支机构所在地派出机构缴回期货公司营业部经营许可证；分支机构所在地派出机构发现备案申请人终止分支机构不符合规定条件的，将责令备案申请人改正。备案文件：（一）备案报告；（二）公司决议文件；（三）关于处理分支机构客户资产、结清期货业务并终止经营活动情况的说明；（四）在中国证监会指定报刊上的公告证明；（五）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；（六）中国证监会要求提交的其他文件。五、期货公司变更境内分支机构经营范围的，期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内，报分支机构所在地派出机构备案，并抄报公司住所地派出机构。在备案文件齐备的前提下，分支机构所在地派出机构将在5个工作日内为备案申请人换发期货公司营业部经营许可证；发现备案申请人变更相关事项不符合规定条件的，分支机构所在地派出机构将责令备案申请人改正。备案文件：（一）备案报告；（二）变更后的分支机构营业执照副本复印件；（三）期货公司相关业务资格证明及期货公司对分支机构业务范围的授权文件；（四）分支机构原期货公司营业部经营许可证正、副本原件；（五）中国证监会要求提交的其他文件。六、各期货公司及其分支机构应当在取得颁（换）发的经营期货业务许可证、期货公司营业部经营许可证后，及时更新期货公司监管综合信息系统相关信息。4