2022年安徽省证券投资顾问评估题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（ ）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B2. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A3. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 证券公司、证

2、券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 下列有关规划保险风险的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（ ）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】 D7. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等

3、公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】 D10. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的

4、价值链。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 投资本金20万元，在年复利5.5%情况下,大约需要（）年可使本金达到40万元。A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】 B14. 【问题】 （ ）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】 C15. 【问题】 老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，

5、其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了（）。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】 B16. 【问题】 由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】 C18. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.

6、D.【答案】 A20. 【问题】 美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 如何进行教育投资规划的跟踪与执行（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。A.经济衰退：债券是最佳

7、选择，大宗商品表现最糟糕B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕C.经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕D.经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕【答案】 D24. 【问题】 宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 税务规划可

8、分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】 D30. 【问题】 关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 公司的盈利能力指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为150

9、0万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、 IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C34. 【问题】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】 D37. 【问题】 证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 关于Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39. 【问题】 在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C