2022年山东省期货从业资格点睛提升试题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】 D2. 【问题】 根据期

2、货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】 A3. 【问题】 期货执业人员在执业中应当（ ）。A.诚实守信，恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】 A4. 【问题】 根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是（ ）。A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D

3、.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D5. 【问题】 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B6. 【问题】 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 D7. 【问题】 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部

4、门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】 D8. 【问题】 某资产管理机构设计了一款挂钩于沪深300指数的结构化产品，期限为6个月，若到期时沪深300指数的涨跌在-30到70之间，则产品的收益率为9，其他情况的收益率为3。据此回答以下三题。A.3104和3414B.3104和3424C.2976和3424D.2976和3104【答案】 B9. 【问题】 甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】 A10. 【问题】 下列关于期货公司提供交易

5、咨询服务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C11. 【问题】 期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本金额B.要求期货公司相应核增净资本金额C.

6、要求期货公司相应核减净资产金额D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】 A12. 【问题】 在布莱克一斯科尔斯一默顿期权定价模型中，通常需要估计的变量是（）。A.期权的到期时间B.标的资产的价格波动率C.标的资产的到期价格D.无风险利率【答案】 B13. 【问题】 根据下面资料，回答75-76题 A.6.63B.2.89C.3.32D.5.78【答案】 A14. 【问题】 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（ ）年以上经验。或者其他金融业务（ ）年以上经验，或者法律、会计业务（ ）年以上经验。 A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】 B15

7、. 【问题】 期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（ ）。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码C.随机选择客户D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】 C16. 【问题】 5月份，某进口商以67000元吨的价格从国外进口一批铜，同时利用铜期货对该批铜进行套期保值，以67500元吨的价格卖出9月份铜期货合约，至6月中旬，该进口商与某电缆厂协商以9月份铜期货合约为基准价，以低于期货价格300元吨的价格成交。 8月10日，电缆厂实施点价，以65000元吨的期货价格作为基准价，进行实物交收

8、，同时该进口商立刻按该期货价格将合约对冲平仓，此时现货市场铜价格为64800元吨，则该进口商的交易结果是（）(不计手续费等费用)。A.基差走弱200元吨，不完全套期保值，且有净亏损B.与电缆厂实物交收的价格为64500元吨C.通过套期保值操作，铜的售价相当于67200元吨D.对该进口商来说，结束套期保值时的基差为-200元吨【答案】 D17. 【问题】 美国GOP数据由美国商务部经济分析局(BEA)发布，一般在（ ）月末进行年度修正，以反映更完备的信息。A.1B.4C.7D.10【答案】 C18. 【问题】 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会

9、利益C.客户利益D.国家利益【答案】 C19. 【问题】 丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（ ）。A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】 D20. 【问题】 为预测我国居民家庭对电力的需求

10、量，建立了我国居民家庭电力消耗量(Y，单位：千瓦小时)与可支配收入(X1，单位：百元)、居住面积(X2，单位：平方米)的多元线性回归方程，如下所示： A.我国居民家庭居住面积每增加l平方米，居民家庭电力消耗量平均增加0.2562千瓦小时B.在可支配收入不变的情况下，我国居民家庭居住面积每增加1平方米，居民家庭电力消耗量平均增加0.2562千瓦小时C.在可支配收入不变的情况下，我国居民家庭居住面积每减少1平方米，居民家庭电力消耗量平均增加0.2562千瓦小时D.我国居民家庭居住面积每增加l平方米，居民家庭电力消耗量平均减少0.2562千瓦小时【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项

11、中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货行情表中，期货合约用合约代码来标识，P1108表示的不是（ ）。A.到期日为11月8日的棕榈油期货合约B.上市月份为2011年8月的棕榈油期货合约C.到期月份为2011年8月的棕榈油期货合约D.上市日为11月8日的棕榈油期货合约【答案】 ABD2. 【问题】 在我国，交割仓库不得有的行为有（ ）。 A.出具虚假仓单B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反国家有关规定参与期货交易D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库【答案】 ABCD3. 【问题】 期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内

12、向国务院期货监督管理机构提交书面报告（ ）A.股权被冻结B.涉及重大诉讼、仲裁C.股权被用于担保D.以上都正确【答案】 ABCD4. 【问题】 期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。A.违反规定使用. 分配收益B.违反规定接纳会员C.不按照规定建立. 健全结算担保金制度D.不按照规定提取. 管理和使用风险准备金【答案】 ABCD5. 【问题】 影响玉米价格走势的政策因素包括( )等。A.农业政策B.自然因素C.进出口贸易政策D.经济景气度、外汇【答案】 AC6. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），风险承受能力等级为c3类的投

13、资者可以购买或者接受（ ）风险等级的产品或服务。 A.R1B.R2C.R3D.R4【答案】 ABC7. 【问题】 投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有（ ）。A.投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定. 活期存折. 存单等证明文件B.投资者同时提供本人金融类资产. 年收入材料作为财务情况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财物状况评估得分C.投资者金融类资产包括银行存款. 股票. 期货权益. 债券. 黄金. 理财产品(计划)等资产D.期货公司应当从投资者本人的金融类资产或

14、者年收入等方面对其财务情况进行评估，分值上限为50分【答案】 ABCD8. 【问题】 我国外汇储备主要包括（ ）。A.美元资产B.欧元资产C.日元资产D.英镑资产【答案】 ABCD9. 【问题】 甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5，期货公司对甲收取的保证金比例是7。按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是( )。A.甲保证金水平为6，期货公司允许甲开仓交易B.甲保证金水平为6，期货公司允许甲继续持仓C.甲保证金水平为4，期货公司允许甲开仓交易D.甲保证金水平为4，期货公司允许甲继续持仓【答案】 CD10. 【问题】 下列人员中，不得担任期

15、货公司独立董事的是（ ）。A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C.为期货公司及其关联方提供财务. 法律. 咨询等服务的人员及其近亲属D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员【答案】 ABCD11. 【问题】 乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（ ）主张权利。A.期货公司B.乙的交易对手方C.交割仓库D.期货交易所【答案】 CD12. 【问题】 期货公司提供交易咨

16、询服务时应当（ ）。 A.避免以研究人员个人角度形成独立意见B.提示潜在的市场变化和投资风险C.向客户明示有无利益冲突D.就市场行情做出确定性判断E【答案】 BC13. 【问题】 甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的有（）。A.甲是大专学历，从事期货业务15年B.乙是本科学历，在银行工作了2年C.丙是研究生学历，刚毕业D.丁取得法学学士学位，从事律师工作6年【答案】 AD14. 【问题】 关于股指期货期现套利，正确的说法有（ ）。A.期价高估时，适合卖出股指期货同时买入对应的现货股票B.期价高估时，适合买入股指期货同时卖出对应的现货股票C.期价低估时，适合买

17、入股指期货同时卖出对应的现货股票D.期价低估时，适合卖出股指期货同时买入对应的现货股票【答案】 AC15. 【问题】 李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费15万元。依据期货交易管理条例，下列说法中，正确的有（ ）。A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕B.李某的行为已构成商业受贿C.应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款D.情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任【

18、答案】 ABCD16. 【问题】 金融期货投资者适当性制度实施办法是根据（ ）制定的。A.期货公司监督管理办法B.期货交易管理条例C.期货交易所管理办法D.中国金融期货交易所业务规则【答案】 ABCD17. 【问题】 对于境外短期融资企业而言，可以（ ）作为风险管理的工具。A.外汇期货B.外汇期权C.股指期货D.汇率互换【答案】 AB18. 【问题】 导致铜均衡数量减少的情形有（ ）。A.需求曲线不变，供给曲线左移B.需求曲线不变，供给曲线右移C.供给曲线不变，需求曲线左移D.供给曲线不变，需求曲线右移【答案】 AC19. 【问题】 下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有（）。A.使用期货

19、交易所提供的交易设施B.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权【答案】 ABCD20. 【问题】 下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有( )。A.对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致B.根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告C.确保交易结算报告真实. 准确和完整D.建立并执行当日无负债结算制度【答案】 ABCD20. 【问题】 在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是( )。A

20、.流动资本B.净资本C.固定资本D.净资产【答案】 B21. 【问题】 假设养老保险金的资产和负债现值分别为40亿元和50亿元。基金经理估算资产和负债的BVP（即利率变化0.01%，资产价值的变动）分别为330万元和340万元，当时一份国债期货合约的BPV约为500元，下列说法错误的是（ ）。A.利率上升时，不需要套期保值B.利率下降时，应买入期货合约套期保值C.利率下降时，应卖出期货合约套期保值D.利率上升时，需要200份期货合约套期保值【答案】 C22. 【问题】 （）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.

21、期货公司保证金监控中心【答案】 A23. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D24. 【问题】 首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】 C25. 【问题】 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认A.该日之前所有持仓和交易结算结果B.该日之后所有持仓和交易结算结果C.

22、该日之前部分持仓D.该日之前部分交易结算结果【答案】 A26. 【问题】 会员制期货交易所理事会会议应至少每（ ）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C27. 【问题】 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令B.先向客户出示风险说明书C.与客户签订书面合同D.要求客户在风险说明书上签字确认【答案】 A28. 【问题】 下列关于仓单质押表述正确的是( )。A.质押物价格波动越大，质押率越低B.质押率可以高于100C.出质人拥有仓单的部分所有权也可以进行质押D.为企业生产经营周转提供长期融资【答案】 A29.

23、 【问题】 2月中旬，豆粕现货价格为2760元吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂5月份豆粕期货建仓价格为2790元吨，4月份该厂以2770元吨的价格买入豆粕1000吨，同时平仓5月份豆粕期货合约，平仓价格为2785元吨，该厂（ ）。A.未实现完全套期保值，有净亏损15元吨B.未实现完全套期保值，有净亏损30元吨C.实现完全套期保值，有净盈利15元吨D.实现完全套期保值，有净盈利30元吨【答案】 A30. 【问题】 一位德国投资经理持有一份价值为500万美元的美国股票的投资组合。为了对可能的美元贬值进行对冲，该投资经理打算做空美元期货合约进行保值

24、，卖出的期货汇率价格为1.02欧元/美元。两个月内到期。当前的即期汇率为0.974欧元/美元。一个月后，该投资者的价值变为515万美元，同时即期汇率变为1.1欧元/美美元，期货汇率价格变为1.15欧元/美元。一个月后股票投资组合收益率为（）。A.13.3%B.14.3%C.15.3%D.16.3%【答案】 D31. 【问题】 按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】 D32. 【问题】 某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申

25、请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】 A33. 【问题】 既可以管理汇率风险，也可以管理投资项目不确定性风险的是（）。A.买入外汇期货B.卖出外汇期货C.期权交易D.外汇远期【答案】 C34. 【问题】 某日铜FOB升贴水报价为20美元/吨，运费为55美元/吨，保险费为5美元/吨，当天LME3个月铜期货即时价格为7600美元/吨，则：A.75B.60C.80D.25【答案】 C35. 【问题】 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元

26、。A.1000万B.2000万C.3000万D.1亿【答案】 D36. 【问题】 期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】 C37. 【问题】 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】 C38. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定， （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国期货保证金监控中心【答案】 D39. 【问题】 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（ ）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 C