2022年山西省期货从业资格高分提分卷.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 如果积极管理现金资产，产生的收益超过无风险利率，指数基金的收益就将会超过证券指数本身，获得超额收益，这就是（）。A.合成指数基金B.增强型指数基金C.开放式指数基金D.封闭式指数基金【答案】 B2. 【问题】 （ ）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】 A3. 【问题】 下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交

2、易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】 D4. 【问题】 某发电厂持有A集团动力煤仓单，经过双方协商同意，该电厂通过A集团异地分公司提货。其中，串换厂库升贴水为100/吨。通过计算两地动力煤价差为125元/吨。另外，双方商定的厂库生产计划调整费为35元/吨。则此次仓单串换费用为（ ）元/吨。A.25B.60C.225D.190【答案】 B5. 【问题】 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。A

3、.5B.3C.2D.1【答案】 A6. 【问题】 期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A.公司债券B.股票C.大额可转让存单D.可流通的国债【答案】 D7. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款A.2B.1C.5D.3【答案】 D8. 【问题】 非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】 B9. 【问题】 客户的保证金应当与期货公司的自有资

4、产（）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C10. 【问题】 期货交易所应当在每年度结束后（） 个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】 D11. 【问题】 某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（ ）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50的责任D.双方协商承担责任【答案】 A12. 【问题】 6个月后到期的欧式看涨期权价格为5元，标的资产价格为50

5、元，执行价格为50元，无风险利率为5，根据期权定价公式，某对应的欧式看跌期权价格为( )元。A.2.99B.3.63C.4.06D.3.76【答案】 D13. 【问题】 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.其住所地的中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 A14. 【问题】 某款结构化产品由零息债券和普通的欧式看涨期权构成，其基本特征如表81所示，其中所含零息债券的价值为925元，期权价值为69元，则这家金融机构所面临的风险暴露是（）。 A.做空了4625万元的零息债券B.做多了345万元的欧式期权C.做多了4

6、625万元的零息债券D.做空了345万元的美式期权【答案】 A15. 【问题】 期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B16. 【问题】 7月中旬，某铜进口贸易商与一家需要采购铜材的铜杆厂经过协商，同意以低于9月铜期货合约价格100元吨的价格，作为双方现货交易的最终成交价，并由铜杆厂点定9月铜期货合约的盘面价格作为现货计价基准。签订基差贸易合同后，铜杆厂为规避风险，考虑买入上海期货交易所执行价为57500元吨的平值9月铜看涨期权，支付权利金100元A.57000B.56000C.55600D.55700【

7、答案】 D17. 【问题】 根据下面资料，回答85-88题 A.4250B.750C.4350D.850【答案】 B18. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 C19. 【问题】 某保险公司拥有一个指数型基金，规模为50亿元，跟踪的标的指数为沪深300指数，其投资组合权重分布与现货指数相同。方案一：现金基础策略构建指数型基金。直接通过买卖股票现货构建指数型基金。获利资本利得和红利。其中，未来6个月的股票

8、红利为3195万元。方案二：运用期货加现金增值策略构建指数型基金。将45亿元左右的资金投资于政A.96782.4B.11656.5C.102630.34D.135235.23【答案】 C20. 【问题】 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。 A.中国证监会B.中国期货业协会C.仲裁委员会D.当地人民法院【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，可（ ）。 A.责令改正B.给予警

9、告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】 ABCD2. 【问题】 会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会（ ）。 A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3B.1/3以上会员联名提议C.理事会认为必要D.以上都不是【答案】 ABC3. 【问题】 关于基点价值的说法，正确的是（）。A.基点价值是指利率变化0.1%引起的债券价格变动的绝对额B.基点价值是指利率变化1%引起的债券价格变动的绝对额C.基点价值是指利率变化0.01%引起的

10、债券价格变动的绝对额D.基点价值是指利率变化一个基点引起的债券价格变动的绝对额【答案】 CD4. 【问题】 每日价格最大波动限制的确定，取决于该种标的物（）。A.交易者的多寡B.市场价格波幅的大小C.市场价格波动的频繁程度D.所在地区的生产或消费集中程度【答案】 BC5. 【问题】 （ ）人员不得担任期货公司独立董事。 A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系B.在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系C.在期货公司前5名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系D.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属【答案】 A

11、CD6. 【问题】 “国债期货交割结算价x转换因子+应计利息”，计算出来数值是表示（ ）A.转换后该国债的价格（净价）B.国债期货交割时卖方出让可交割国债时应得到的实际现金价格（全价）C.可交割国债的出让价格D.发票价格【答案】 BCD7. 【问题】 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有( )。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告D.首席风险官发现涉嫌占用、

12、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告【答案】 ABC8. 【问题】 客户向期货公司下达交易指令的方式包括（ ）。A.国务院期货监督管理机构规定的其他方式B.互联网方式C.电话方式D.书面方式【答案】 ABCD9. 【问题】 期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。 A.接受客户全权委托交易B.向客户发送各类投资建议C.代替客户办理开户手续D.接受客户电话委托，帮助客户在电脑上下单【答案】 ACD10. 【问题】 下列关于美元汇率变化对商品期货市场影响的说法，正确的有( )A.一般而言，美元和商品价格呈现负相关性B.美元汇率变化对不同商品价格影

13、响有较大差异C.美元走势和商品价格并不完全负相关，也会阶段性出现齐涨齐跌D.美元贬值会推动以其他国际货币标价的商品期货价格上涨【答案】 ABC11. 【问题】 下面对基差交易描述正确的是( )。A.将点价交易和套期保值交易结合在一起进行操作，形成基差交易B.买卖期货合约的价格通过现货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定C.基差交易以某月份的期货价格为计价基础D.基差交易只有期现套利交易一种模式【答案】 AC12. 【问题】 下列关于期货交易风险提示和管理的表述中，正确的有（ ）。 A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书B.期货公司为客户提供互联网委托服务的

14、，应当对互联网交易风险进行特别提示C.客户应在期货交易风险说明书上签字D.期货交易风险说明书由中国期货业协会制定【答案】 ABCD13. 【问题】 下列说法中错误的有（ ）。A.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作B.期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C.期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务D.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务【答案】 BD14. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，期货公司首席风险官履行职务要做到( )。A.保持充分的独立性B.独立、审慎、及时地作出判断C.主动回避与本人有利害

15、冲突的事项D.保守期货公司的商业秘密和客户信息【答案】 ABCD15. 【问题】 某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.品行端正，具有良好的职业道德B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格D.未被中国证券监督管理委员会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】 ABCD16. 【问题】 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的

16、（ ）。A.合规B.真实C.准确D.完整【答案】 ABCD17. 【问题】 在供应链中，每个企业都会向其上游订货，订货量的多少往往取决于（）。A.订货成本B.断货风险C.产品收益D.销售状况【答案】 AB18. 【问题】 投资者可以分为（ ）和（ ）。 A.普通投资者B.专业投资者C.机构投资者D.自然人投资者【答案】 AB19. 【问题】 持有成本假说队为现货价格和期货价格的差由( )组成。A.融资利息B.仓储费用C.风险溢价D.收益【答案】 ABD20. 【问题】 期货公司首席风险官管理规定(试行)的制定目的包括（ ）。A.完善期货公司治理结构B.加强内部控制和风险管理C.促进期货公司依法

17、稳健经营D.维护期货投资者合法权益【答案】 ABCD20. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全( )。A.涨跌停板制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.风险准备金制度【答案】 C21. 【问题】 通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】 B22. 【问题】 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】 B23. 【问题】 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的

18、返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】 D24. 【问题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】 A25. 【问题】 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告

19、、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B26. 【问题】 假设产品运营需08元，则用于建立期权头寸的资金有（）元。A.4.5%B.14.5%C.3.5%D.94.5%【答案】 C27. 【问题】 （）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会【答案】 A28. 【问题】 期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构【答案】 D29. 【问题】 根

20、据下面资料，回答76-77题 A.6.63B.2.89C.3.32D.5.78【答案】 A30. 【问题】 假如轮胎价格下降，点价截止日的轮胎价格为760(元个)，汽车公司最终的购销成本是（）元个。A.770B.780C.790D.800【答案】 C31. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】 B32. 【问题】 经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资

21、者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规则规定采取（）措施。A.自律惩戒B.罚款C.行政处罚D.以上都不对【答案】 A33. 【问题】 期货公司应当按( )缴纳保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】 B34. 【问题】 期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的( )。A.商业机密B.投资决策计划信息C.资金状况D.盈利状况【答案】 B35. 【问题】 证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其

22、效力期限为（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D36. 【问题】 一个红利证的主要条款如表75所示，A.提高期权的价格B.提高期权幅度C.将该红利证的向下期权头寸增加一倍D.延长期权行权期限【答案】 C37. 【问题】 期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D38. 【问题】 小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（ ）。 A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】 A39. 【问题】 根据下面资料，回答71-72题 A.买入；17B.卖出；17C.买入；16D.卖出；16【答案】 A