2022年广东省期货从业资格自我评估测试题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单B.可流通的国债C.现金D.可以立即变现的房产【答案】 D2. 【问题】 客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将

2、客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A3. 【问题】 吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（ ）提起诉讼。 A.营业部住所地中级人民法院B.期货交易所住所地中级人民法院C.期货公司住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院【答

3、案】 A4. 【问题】 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C5. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.法院【答案】 A6. 【问题】 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（ ）年。A.2B.3C.4D.5【答案】 D7. 【问题】 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B

4、.3C.5D.7【答案】 C8. 【问题】 根据下面资料，回答80-81题 A.102.31B.102.41C.102.50D.102.51【答案】 A9. 【问题】 会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】 B10. 【问题】 将取对数后的人均食品支出(y)作为被解释变量，对数化后的人均年生活费收入(x)A.存在格兰杰因果关系B.不存在格兰杰因果关系C.存在协整关系D.不存在协整关系【答案】 C11. 【问题】 下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应

5、当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D12. 【问题】 根据下面资料，回答71-72题 A.支出法B.收入法C.增值法D.生产法【答案】 A13. 【问题】 （）依照法律、行政法规、证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】 D14. 【问题】 期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。A.当日无负债

6、结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】 A15. 【问题】 期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】 C16. 【问题】 期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D.经济状况【答案】 B17. 【问题】 甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(

7、)。A.3个月至6个月B.6个月至12个月C.1年D.2年【答案】 B18. 【问题】 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A19. 【问题】 证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】 C20. 【问题】 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度

8、起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 画日K线时，用到了（ ）。A.开盘价、收盘价B.交易量、持仓量C.最高价、最低价D.结算价、最新价【答案】 AC2. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。A.近2年内未受过刑事处罚B.持续经营2个以上完整的会计年度C.近2年内未因违法违规经营受过行政处罚D.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应

9、当自成立或者重组完成之日起持续经营【答案】 ABCD3. 【问题】 股指期货的应用领域主要有（ ）。A.套期保值B.投机套利C.资产管理D.股票市场【答案】 ABC4. 【问题】 下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理?（ ）A.期货交易所B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会派出机构【答案】 BD5. 【问题】 生产者价格指数与居民消费指数的区别有（）。A.PPI只反映了工业品购入价格的变动情况B.PPI只反映了工业品出厂价格的变动情况C.PPI不包括服务价格的变动D.PPI包括了服务价格的变动【答案】 BC6. 【问题】 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为

10、透支交易的情形有()。A.允许客户开仓交易B.不通知客户追加保证金C.对客户强行平仓D.允许客户继续持仓【答案】 AD7. 【问题】 期货公司有下列（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。A.风险监管指标不符合规定标准B.中国证监会对期货公司作出行政处罚C.客户发生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营D.发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响【答案】 ACD8. 【问题】 下列产品中属于金融衍生品的是（ ）。A.股票B.股票指数C.期货D.期权【答案】 CD9. 【问题】 以下反映经济情况转好的情形有（）。A.CPI连续下降B.PMI连续上升

11、C.失业率连续上升D.非农就业数据连续上升【答案】 BD10. 【问题】 首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。A.情节严重的，认定其为不适当人选B.责令期货公司更换C.出具警示函D.监管谈话【答案】 ABCD11. 【问题】 固定对浮动、浮动对浮动形式的货币互换是（）的组合。A.利率互换B.货币互换C.商品互换D.信用互换【答案】 AB12. 【问题】 机构投资者之所以使用包括股指期货在内的权益类衍生品实现各类资产组合管理策略，在于这类衍生品工具具备的特性是（）。A.能够灵活改变投资组合的值B.投资组合的值计算简单精确C.具备灵活的资产配置功能

12、D.具备灵活的资金重组功能【答案】 AC13. 【问题】 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反期货交易管理条例规定的是（ ）。A.挪用客户保证金B.未能有效控制投资风险C.从事期货自营业务D.为股东提供融资【答案】 CD14. 【问题】 按照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，当()时，期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。A.调整高级管理人员职责分工的B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的C.免除董事职务的D.对董事给予处分的【答案】 ABD

13、15. 【问题】 在套期保值操作上，企业面临（ ）等各种风险。A.基差变动B.流动性风险C.现金流风险D.操作风险【答案】 ABCD16. 【问题】 证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律B.合规C.内部控制D.审慎经营【答案】 BD17. 【问题】 我国会员制期货交易所有（）A.中国金融期货交易所B.上海期货交易所C.郑州商品交易所D.大连商品交易所【答案】 BCD18. 【问题】 商业持仓指的是（ ）的持仓。A.生产商B.加工企业C.互换交易商D.贸易商【答案】 ABD19. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法有关业务规则的

14、规定。证券公司不得有下列（）行为。A.代客户下达交易指令B.利用客户的交易编码进行交易C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易D.代客户接收、保管或者修改交易密码【答案】 ABCD20. 【问题】 B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总

15、经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。A.新的B期货公司仅有赵某的期货从业时间在5年以上B.新的B期货公司注册资本不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1亿元的条件C.张某和李某没有期货从业经历D.李某没有期货从业经历【答案】 AB20. 【问题】 下表是某年某地居民消费价格指数与上一年同比的涨幅情况，可以得出的结论是（）。 A.(1)(2)?B.(1)(3)?C.(2)(4)?D.(3)(4)【答案】

16、 C21. 【问题】 某看涨期权，期权价格为008元，6个月后到期，其Theta=-02。在其他条件不变的情况下，1个月后，该期权理论价格将变化（）元。A.6.3B.0.063C.0.63D.0.006【答案】 B22. 【问题】 期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。A.辞职B.被撤销任职资格C.被认定为不适当人选而被解除职务D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】 D23. 【问题】 王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月

17、，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（ ）。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】 C24. 【问题】 表4-5是美国农业部公布的美国国内大豆供需平衡表，有关大豆供求基本面的信息在供求平衡表中基本上都有所反映。 A.市场预期全球大豆供需转向宽松B.市场预期全球大豆供需转向严格C.市场预期全球大豆供需逐步稳定D.市场预期全球大豆供需变化无常【答案】 A25. 【问题】 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有

18、责任的公司和人员（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 B26. 【问题】 在熊市阶段，投资者一般倾向于持有（）证券，尽量降低投资风险。A.进攻型B.防守型C.中立型D.无风险【答案】 B27. 【问题】 期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】 C28. 【问题】 在我国，计算货币存量的指标中，M，表示( )。A.现金+准货币B.现金+金融债券C.现金+活期存款D

19、.现金【答案】 C29. 【问题】 期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】 A30. 【问题】 证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D31. 【问题】 某投资者与证券公司签署权益互换协议，以固定利率10换取5000万元沪深300指数涨跌幅，每年互换一次，当前指数为4000点，一年后互换到期，沪深300

20、指数上涨至4500点，该投资者收益（）万元。A.125B.525C.500D.625【答案】 A32. 【问题】 期货公司营业都负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A33. 【问题】 在中国的利率政策中，具有基准利率作用的是( )。A.存款准备金率B.一年期存贷款利率C.一年期国债收益率D.银行间同业拆借利率【答案】 B34. 【问题】 申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个

21、工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15B.20C.30D.60【答案】 C35. 【问题】 期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】 D36. 【问题】 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（ ）。A.给予多收取手续费10倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】 C37. 【问题】 A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。A.中国证监会B.中国银

22、保监会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会【答案】 A38. 【问题】 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】 D39. 【问题】 7月初，某期货风险管理公司先向某矿业公司采购1万吨铁矿石，现货湿基价格665元/湿吨(含6%水份)。与此同时，在铁矿石期货9月合约上做卖期保值，期货价格为716元/干吨，此时基差是（ ）元/干吨。7月中旬，该期货风险管理公司与某大型钢铁公司成功签订了基差定价交易合同，合同中约定，给予钢铁公司1个月点价期；现货最终结算价格参照铁A.+2B.+7C.+11D.+14【答案】 A