2022年江苏省证券从业高分预测题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下属于第一类专业投资者的是（）A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 期货交易管理条例规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】 B3. 【问题】 以下说法中错误的是（）。A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法

2、所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款【答案】 C4. 【问题】 擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者

3、未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】 B5. 【问题】 未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.5万元以上50万元以下【答案】 D6. 【问题】 以下属于私募基金合格投资者的有（）。A.B.C.D.以上都不属于【答案】 A7.

4、 【问题】 融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.信用交易资金交收账户B.客户信用交易担保资金账户C.融资专用资金账户D.结算备付金账户【答案】 B8. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（）万元以下的罚款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5【答案】 B9. 【问题】 证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投

5、资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。A.书面B.口头C.邮件D.电子【答案】 B10. 【问题】 根据证券投资基金法，信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 C11. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追

6、诉（）。A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的B.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20户的C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元【答案】 C12. 【问题】 证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.45C.90D.180【答案】 C14. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规

7、模不得超过其总规模的（）。A.10B.20C.30D.50【答案】 B15. 【问题】 根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下D.1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下【答案】 B17. 【问题】 下列有关科创板与创业板转融券业务

8、展期的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B.合规负责人直接对股东（大）会负责C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D.证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定【答案】 A19. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予

9、警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.5；10B.10；30C.10；20D.20；30【答案】 B20. 【问题】 境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.、B.、C.、D.、【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（）情形应予立案追溯。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 （）属于应重点监控的异常交易行为。

10、A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.90B.80C.70D.60【答案】 B24. 【问题】 下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政

11、厅【答案】 C26. 【问题】 按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 D27. 【问题】 私募基金管理人不得实施的下列行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 A证券公司从事证券自营业务、证券

12、资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。应责令改正，给予警告，处以（ ）万元罚款。A.5B.15C.40D.60【答案】 B29. 【问题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监

13、督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。【答案】 C30. 【问题】 A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了20万元违法所得，应做（ ）处理。A.没收违法所得，处以违法所得2倍以上5倍以下罚款B.没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款C.没收违法所得，并处以3万元以上30万元以下的罚款D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可【答案】 B31. 【问题】 下列关于设立证券登记结算机构的条件的说法，错误的是（ ）A.自有资金不少于人民币20亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.国务院证券监督管理机构规定的其他

14、条件D.证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样【答案】 A32. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。A.100B.200C.300D.400【答案】 C34. 【问题】 “了解你的客户”是投资者适当性管理工

15、作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，（）不是应当了解的投资者的必要信息。A.财务状况B.投资目标C.风险偏好及可承受的损失D.自然人的家庭成员情况【答案】 D35. 【问题】 按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 证券的承销方式包括（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（ ）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】 D38. 【问题】 根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）A.600B.1000C.800D.500【答案】 D39. 【问题】 根据合伙企业法，下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D