2022年山西省期货从业资格提升提分卷.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B2. 【问题】 下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有34以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】 C3. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利

2、益冲突。A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A4. 【问题】 期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】 C5. 【问题】 大宗商品价格持续下跌时，会出现下列哪种情况?( )A.国债价格下降B.CPl、PPI走势不变C.债券市场利好D.通胀压力上升【答案】 C6. 【问题】 期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（ ）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答

3、案】 C7. 【问题】 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B8. 【问题】 交易策略的单笔平均盈利与单笔平均亏损的比值称为（）。A.收支比B.盈亏比C.平均盈亏比D.单笔盈亏比【答案】 B9. 【问题】 进人21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮反应了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（）为代表的非标准化交易大量涌现。A.奇异型期权B.巨灾衍生产品C.天气衍生金融产品D.能源风险管理工具【答案】 A10. 【问题】 期货从业人

4、员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A11. 【问题】 根据下面资料，回答75-76题 A.6.63B.2.89C.3.32D.5.78【答案】 A12. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】 B13. 【问题】 回归系数检验统计量的值分别为（）。A

5、.65.4286：0.09623B.0.09623：65.4286C.3.2857；1.9163D.1.9163：3.2857【答案】 D14. 【问题】 基于大连商品交易所日收盘价数据，对Y1109价格Y(单位:元)和A1109价格*(单位:元)建立一元线性回归方程:Y=-4963.13+3.263*。回归结果显示:可决系数R2=0.922，DW=0.384;对于显著性水平=0.05，*的T检验的P值为0.000，F检验的P值为0.000.利用该回归方程对Y进行点预测和区间预测。设*取值为4330时，针对置信度为95%.预测区间为(8142.45，A.对YO点预测的结果表明，Y的平均取值为9

6、165.66B.对YO点预测的结果表明，Y的平均取值为14128.79C.YO落入预测区间（8142.45。10188.87）的概率为95%D.YO未落入预测区间（8142.45，10188.87）的概率为95%【答案】 A15. 【问题】 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.谨慎B.公平C.实质重于形式D.明晰【答案】 C16. 【问题】 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。A.1个B.2个C.3个D.5个【答案】 C17. 【问题】 期货公司的期

7、货从业人员不得有下列（ ）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】 B18. 【问题】 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.2B.3C.5D.7【答案】 B19. 【问题】 期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当

8、事人的，协会应当给予（ ）处分。 A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B20. 【问题】 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列关于实物交割环节民事责任的处理的说法中，正确的有( )。A.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任

9、；造成客户损失的，应当承担赔偿责任C.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任D.征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任【答案】 ABCD2. 【问题】 在国际上，交易所会员往往分为（ ）。A.长期会员与短期会员B.自然人会员与法人会员C.全权会员与专业会员之分D.结算会员与非结算会员【答案】 BCD3. 【问题】 某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了

10、期货从业人员执业行为准则（修订）中的（）。A.从业人员不得以个人名义参与期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.从业人员应当自觉抵制商业贿赂【答案】 AB4. 【问题】 期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。A.期货交易所应及时采取措施应对B.期货交易所可以不予受理C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任【答案】 AD5. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管

11、理人员任职资格管理办法是根据（ ）制定的。A.期货交易所管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司监督管理办法D.中华人民共和国公司法【答案】 BD6. 【问题】 下列选项中，（ ）的任职资格自离任之日起不会自动失效。 A.在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人【答案】 ABCD7. 【问题】 根据金融期货投资者适当性制度，对于自然人开户，以下说法正确的是（ ）。A.具备股指期货基础知识，开户

12、测试不低于60分B.具有累计10个交易日. 20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录C.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元D.净资产不低于人民币100万元【答案】 BC8. 【问题】 国债期货买入套期保值适用的情形有（ ）。A.计划买入债券，担心利率下降，导致债券价格上升B.按固定利率计息的借款人，担心利率下降，导致资金成本相对增加C.资金的贷方.担心利率下降。导致贷款利率和收益下降D.利用债券融资的筹资人，担心利率上升，导致融资成本上升【答案】 ABC9. 【问题】 汇率风险按其内容不同，大致可分为()。A.储备风险B.经营风

13、险C.交易风险D.会计风险【答案】 ABCD10. 【问题】 下列关于证券公司业务的表述中，正确的有()。A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易D.期货公司经客户同意，可以代客户接收. 保管. 修改交易密码【答案】 AC11. 【问题】 关于大连商品交易所的说法，正确的有（ ）。A.不以营利为目的B.农产品期货品种均在该所上市交易C.理事会是会员大会的常设机构D.实行会员制【答案】 ACD12. 【问题】 量化交易系统的搭建必须有比较完备的数据库，下列属于数据库中量化策略涉

14、及的数据的是（）。A.基本面数据B.财务数据C.交易数据D.行业/市场/板块相关的指标数据【答案】 ABCD13. 【问题】 下列关于套期保值的说法，正确的有( )。A.当现货商品没有对应的期货品种时，就不能套期保值B.当现货商品没有对应的期货品种时，可以选择交叉套期保值C.在做套期保值交易时，选择的期货合约头寸的价值变动与实际的、预期的现货头寸的价值变动大体上相当D.交叉套期保值中选择作为替代物的期货品种的替代性越强，交叉套期保值的效果就会越好【答案】 BCD14. 【问题】 反向市场出现的主要原因有（ ）。A.近期对某种商品或资产需求非常迫切，远大于近期产量及库存量，使现货价格大幅度增加，

15、高于期货价格B.近期对某种商品或资产需求减少，远小于近期产量及库存量，使现货价格大幅度下降，低于期货价格C.预计将来该商品的供给会大幅度增加，导致期货价格大幅度下降，低于现货价格D.预计将来该商品的供给会大幅度减少，导致期货价格大幅度上升，高于现货价格【答案】 AC15. 【问题】 中国证监会对下列（）人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A.投资顾问B.副总经理C.总经理D.首席风险官【答案】 BCD16. 【问题】 下列关于期货公司董事会的表述中，正确的有( )。A.期货公司可以设立独立董事B.董事会每年应当至少召开两次会议C.独资期货公司可以不设董事会D.期货公司应当设立董事会【答

16、案】 ABD17. 【问题】 根据以下材料，回答题。A.训诫B.暂停从业资格C.公开谴责D.罚款【答案】 ABC18. 【问题】 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为（ ）。A.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任B.期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失C.客户的交易损失自行承担D.应当认定为无效【答案】 ABD19. 【问题】 外汇掉期交易中，如果发起方为近端卖出，远端买入，则（）。A.近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价B.近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价C.远端掉期全价=即期汇率的做市商买

17、价+远端掉期点的做市商卖价D.远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价【答案】 AC20. 【问题】 货币供应量是（ ）之和。A.单位和居民的手持现金B.居民和单位在银行的贵金属储备C.居民收藏的黄金纪念币D.居民和单位在银行的各项存款【答案】 AD20. 【问题】 （）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】 A21. 【问题】 材料一：在美国，机构投资者的投资中将近30%的份额被指数化了，英国的指数化程度在20%左右，近年来，指数基金也在中国获得快速增长。A.4.342B.4.432C.4.234D.4.123【答案】

18、 C22. 【问题】 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（ ）。 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款C.处以10万元以上20万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】 B23. 【问题】 下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（） .A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公

19、司应当建立当日无负债结算制度C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况， 设计结算科目的内容、格式处理方式等D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】 C24. 【问题】 假设美元兑英镑的外汇期货合约距到期日还有6个月，当前美元兑换英镑即期汇率为1.5USD/GBP，而美国和英国的无风险利率分别是3%和5%,则该外汇期货合约的远期汇率是（ ）USD/GBP。A.1.475B.1.485C.1.495D.1.5100【答案】 B25. 【问题】 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。A.1倍以上3倍

20、以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A26. 【问题】 2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停

21、说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】 C27. 【问题】 下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（ ）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】 A28. 【问题】 丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基

22、准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。A.3200万元B.3000万元C.2800万元D.3100万元【答案】 C29. 【问题】 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】 D30. 【问题】 7月中旬，某铜进口贸易商与一家需要采购铜材的铜杆厂经过协商，同意以低于9月铜期货合约价格100元吨的价格，作为双方现货交易的最终成交价，并由铜杆厂点定9月铜期货合约的盘面价格作为现

23、货计价基准。签订基差贸易合同后，铜杆厂为规避风险，考虑买人上海期货交易所执行价为57500元/吨的平值9月铜看涨期权，支付权利金100元/吨。如果9月铜期货合约盘中价格一度跌至55700元/吨，铜杆厂以55700元吨的期货价格为计价基准进行交易，此时铜杆厂买入的看涨期权也已跌至几乎为0，则铜杆厂实际采购价为( )元/吨。A.57000B.56000C.55600D.55700【答案】 D31. 【问题】 在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】

24、B32. 【问题】 一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将（）。A.上升B.下跌C.不变D.大幅波动【答案】 B33. 【问题】 某地区1950-1990年的人均食物年支出和人均年生活费收入月度数据如表3-2所示。 A.x序列为平稳性时间序列，y序列为非平稳性时间序列B.x和y序列均为平稳性时间序列C.x和y序列均为非平稳性时间序列D.y序列为平稳性时间序列，x序列为非平稳性时间序列【答案】 C34. 【问题】 小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第

25、二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（ ）。 A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】 A35. 【问题】 某期限为2年的货币互换合约，每半年互换一次。假设本国使用货币为美元，外国使用货币为英镑，当前汇率为141USDGBP。120天后，即期汇率为135USDGBP，新的利率期限结构如表2-10所示。 A.1.0152B.0.9688C.0.0464D.0.7177【答案】 C36. 【问题】 期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2B.3C.4D.5【答案】 A37. 【

26、问题】 假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）。A.300万元B.400万元C.500万元D.600万元【答案】 B38. 【问题】 若投资者希望不但指数上涨的时候能够赚钱，而且指数下跌的时候也能够赚钱。对此，产品设计者和发行人可以如何设计该红利证以满足投资者的需求?（ ）A.提高期权的价格B.提高期权幅度C.将该红利证的向下期权头寸增加一倍D.延长期权行权期限【答案】 C39. 【问题】 期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。 A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】 A