2022年广东省证券投资顾问高分模拟题71.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】 A5. 【问题】 加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】 A6. 【问题】 （）应当建立

2、客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B7. 【问题】 下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】 B8. 【问题】 在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.

3、D.【答案】 D12. 【问题】 在沃尔评分法中，沃尔提出的信用能力指数包含了下列财务指标中的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 （）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】 C15. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（ ）向客户收取证券投资顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】 B16.

4、 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 相关系数决定结合线在A与B点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】 B19. 【问题】 （）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C20. 【问题】 不同债券品种在（ ）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据

5、证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】 D21. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条

6、件和外部环境进行，调研的对象包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B27.

7、【问题】 （）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A28. 【问题】 以下不属于信用风险的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 下列不属于客户风险特征的是（ ）。A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好【答案】 C30. 【问题】 关于证券组合的有效边界， 下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 根据客户的风险特征矩阵，以下可以打10分的是（ ）A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、IV

8、【答案】 C33. 【问题】 按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】 B34. 【问题】 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 表示的是（）。A.完全正相关B.完全负相关C.不相关D.组合线的一般情形【答案】 B36. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A37. 【问题】 货币之所以具有时间价值原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 在行业的（ ）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】 C