2022年江西省期货从业资格自测模拟试题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5【答案】 C2. 【问题】 ISM通过发放问卷进行评估，ISM采购经理人指数是以问卷中的新订单、生产、就业、供应商配送、存货这5项指数为基础，构建5个扩散指数加权计算得出。通常供应商配送指数的权重为（）。A.30B.25C.15D.10【答案】 C3. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（ ）。A.六类B.五类C.

2、四类D.三类【答案】 B4. 【问题】 下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是( )。A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】 D5. 【问题】 假如一个投资组合包括股票及沪深300指数期货，s=1.20，f=1.15，期货的保证金为比率为12%。将90%的资金投资于股票，其余10%的资金做多股指期货。A.1.86B.1.94C.2.04D.2.86【答案】 C6. 【问题】

3、 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。A.2B.1C.3D.5【答案】 D7. 【问题】 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B8. 【问题】 期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.独立董事C.监事会主席D.董事长【答案】 A9. 【问题】 期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、

4、检查。?A.总经理B.董事长C.监事D.首席风险官【答案】 D10. 【问题】 （）依照法律、行政法规、证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】 D11. 【问题】 由于市场热点的变化，对于证券投资基金来说，基金重仓股可能面临很大的（ ）。A.流动性风险B.信用风险C.国别风险D.汇率风睑【答案】 A12. 【问题】 全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。A.平仓B.持仓C.加仓D.限仓【答案】 D13. 【问题】 某证券公司2014年10月1日的净

5、资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（ ）。A.不能通过B.可以通过C.可以通过，但必须补充一些材料D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】 A14. 【问题】 有证据表明期货公司未能

6、准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B15. 【问题】 如果将最小赎回价值规定为80元，市场利率不变，则产品的息票率应为（）。A.0.85%B.12.5%C.12.38%D.13.5%【答案】 B16. 【问题】 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组【答案】 C17. 【问题】 下列行为，没有违反期货公司首席风险官管理规定（试行）的是（ ）。 A.干预期货公司正常经营B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件C

7、.兼任期货公司营业部门负责人D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件【答案】 D18. 【问题】 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】 B19. 【问题】 期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D20. 【问题】 某国债远期合约270天后到期，其标的债券为中期国债，当前净报价为98.36元，息票率为6%，每半年付息一次。上次付息时间为60天前，下次付息为122天以后，再下次付息为305天以后。无风险连

8、续利率为8%；该国债的远期价格为（ ）元。A.102.31B.102.41C.102.50D.102.51【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书【答案】 ABCD2. 【问题】 为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理办法，下列负债项目可以按照一定比例计入净资本的有（ ）。A.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款B.期货

9、公司应付交易所质押款C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款D.期货公司借入的次级债务【答案】 CD3. 【问题】 某期货公司由于经营不善面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（ ）。A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金B.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金【答案】 AB4. 【问题】 关于国家商品储备，下列说法正确的有（）。A.是宏观调控体系的重要组成部分B.是保障供应、稳定价格的“缓冲器”、“蓄水池”和“保护伞”C.国家储备库里

10、的物资是放在里边不动的D.国家储备库里的物资要进行轮库【答案】 ABD5. 【问题】 一般而言，如果一国出口大于进口，则（ ）。A.国际市场对该国货币需求增加B.本币升值C.该国经常项目会出现顺差D.本币贬值【答案】 ABC6. 【问题】 结算会员由（）组成。A.交易结算会员B.全面结算会员C.期货公司会员D.特别结算会员【答案】 ABD7. 【问题】 下列关于交易结算报告查询的表述中，正确的有（ ）。 A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实B.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内提出C.客户对交易结算报告的内容有异议的，

11、应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议D.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认【答案】 AC8. 【问题】 下列属于期货交易基本特征的有（ ）。A.合约标准化B.双向交易C.当日无负债结算制度D.对冲了结【答案】 ABCD9. 【问题】 根据套利者对相关合约中价格较高的一边的买卖方向不同，期货价差套利可分为（ ）。A.高位套利B.买入套利C.低位套利D.卖出套利【答案】 BD10. 【问题】 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。 A.非结算会员

12、B.特别结算会员C.非结算会员客户D.特别结算会员客户【答案】 AC11. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)，C5类投资者可购买或接受的产品或服务的风险等级包括( )。A.R5、R6B.R7、R8C.R3、R4D.R1、R2【答案】 CD12. 【问题】 关于期权时问价值，下列说法正确的是（）。A.期权价格与内涵价值的差额为期权的时间价值B.理论上，在到期时，期权时间价值为零C.如果其他条件不变，期权时间价值随着到期日的临近，衰减速度递减D.在有效期内，期权的时间价值总是大于零【答案】 AB13. 【问题】 某公司拟注册期货公司，注册资本为1亿元，其中包括人民币700

13、0万元和3000万元的其他公司股权。根据以上事实，下列选择中正确的有（ ）。 A.方案不符合规定，注册资本低于最低限额B.方案不符合规定，货币出资比例低于标准C.方案不符合规定，注册资本必须全部是货币资本D.方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币资本【答案】 BD14. 【问题】 下列期权为虚值期权的是（ ）。 A.看涨期权，且执行价格低于其标的资产价格B.看涨期权，且执行价格高于其标的资产价格C.看跌期权，且执行价格高于其标的资产价格D.看跌期权，且执行价格低于其标的资产价格【答案】 BD15. 【问题】 在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为()。A.加盖中国境内银行业

14、务章的本币定期存折B.加盖中国境内银行业务章的本币活期存折C.加盖中国境内银行业务章的外币定. 活期存折D.加盖中国境内银行业务章的存单【答案】 ABCD16. 【问题】 出现（ ）等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。 A.保障基金总额足以覆盖市场风险B.保障基金总额达到5亿元人民币C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险【答案】 ACD17. 【问题】 下列关于经济增长速度对市场利率的影响的说法中，正确的是（ ）。A.经济增长速度较快，社会资金需求旺盛，则市场利率水平上升B.经济增长速度较快，社会资金需求旺盛，则

15、市场利率水平下降C.经济增长速度缓慢，社会资金需求相对减少，则市场利率水平下降D.经济增长速度缓慢，社会资金需求相对减少，则市场利率水平上升【答案】 AC18. 【问题】 由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应该（ ）。A.妥善处理客户资产B.清退客户C.成立清算组D.转移客户【答案】 ABD19. 【问题】 在实务交易中，根据起息日不同，外汇掉期交易的形式包括（ ）。A.即期对远期的掉期交易B.远期对即期的掉期交易C.远期对远期的掉期交易D.隔夜掉期交易【答案】 ACD20. 【问题】 反向市场出现的主

16、要原因有（）。A.近期对某种商品或资产需求非常迫切，远大于近期产量及库存量，使现货价格大幅度增加，高于期货价格B.近期对某种商品或资产需求减少，远小于近期产量及库存量，使现货价格大幅度下降，低于期货价格C.预计将来该商品的供给会大幅度增加，导致期货价格大幅度下降，低于现货价格D.预计将来该商品的供给会大幅度减少，导致期货价格大幅度上升，高于现货价格【答案】 AC20. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当对客户进行（ ）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C21. 【问题】 期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比

17、例不得低于（ ）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】 C22. 【问题】 下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式【答案】 A23. 【问题】 如下表所示，投资者考虑到资本市场的不稳定因素，预计未来一周市场的波动性加强，但方向很难确定。于是采用跨式期权组合投资策略，即买入具有相同行权价格和相同行权期的看涨期权和看跌期权各1个单位，若下周市场波动率变为40%，不考虑时间变化的影响，该投资策略带来的价值变动是（）。A.5.92B.5.95C.5.77D.5.97【答案】 C24. 【问题

18、】 根据下面资料，回答86-88题 A.0.0315B.0.0464C.0.0630D.0.0462【答案】 C25. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。A.3个月B.6个月C.1年D.2年【答案】 B26. 【问题】 根据下面资料，回答82-84题 A.60454.80B.60800.80C.59180.00D.60940.40【答案】 C27. 【问题】 某家信用评级为AAA级的商业银行目前发行3年期有担保债券的利率为4.26%。现该银行要发行一款保本型结构化产品，其中嵌入了一个看涨期权的多头，产品的面值为100。而目前3年期的看涨期权

19、的价值为产品面值的12.68%，银行在发行产品的过程中，将收取面值的0.75%作为发行费用，且产品按照面值发行。如果将产品的杠杆设定为120%，则产品的保本比例在（）%左右。A.80B.83C.90D.95【答案】 D28. 【问题】 下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D29. 【问题】 如果将最小赎回价值规定为80元，市场利率

20、不变，则产品的息票率应为（）。A.0.85%B.12.5%C.12.38%D.13.5%【答案】 B30. 【问题】 甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C31. 【问题】 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结

21、、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（ ）之规定办理。 A.中华人民共和国民事诉讼法第一百零三条B.中华人民共和国行政法C.关于执行若干问题的规定D.中华人民共和国民事诉讼法第一百零二条【答案】 A32. 【问题】 根据上述回归方程式计算的多重判定系数为09235，其正确的含义是( )。A.在Y的总变差中，有92.35可以由解释变量X1和X2解释B.在Y的总变差中，有92.35可以由解释变量X1解释C.在Y的总变差中，有92.35可以由解释变量X2解释D.在Y的变化中，有92.35是由解释变量X1和X2决定的【答案】 A33. 【问题】 全面结

22、算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】 C34. 【问题】 根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（ ）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】 B35. 【问题】 客户、非期货公司会员应在接到交易所通知之日起（）个工作日内将其与试点企业开展串换谈判后与试点企业或其指定的串换库就串换协议主要条款(串换数量、费用)进行磋商的结果通知交易所。A.1B.2C.3D.5【答案】 B36. 【问题

23、】 一般理解，当ISM采购经理人指数超过（ ）时，制造业和整个经济都在扩张；当其持续低于（ ）时生产和经济可能都在衰退。A.20%：10%B.30%；20%C.50%：43%D.60%；50%【答案】 C37. 【问题】 我国现行的消费者价格指数编制方法中，对于各类别指数的权数，每（ ）年调整-次。A.1B.2C.3D.5【答案】 D38. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，下列不属于专业投资者的是( )。A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】 A39. 【问题】 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（ ）年以上经验。或者其他金融业务（ ）年以上经验，或者法律、会计业务（ ）年以上经验。 A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】 B