2022年山西省证券投资顾问自测模拟试卷.docx

《2022年山西省证券投资顾问自测模拟试卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年山西省证券投资顾问自测模拟试卷.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（ ）.A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】 B5. 【问题】 下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.

2、C.D.【答案】 C6. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和3年后领取没有区别【答案】 C8. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】

3、股票类证券产品的组成包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】 D11. 【问题】 当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 以下指标

4、中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】 B17. 【问题】 证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A18. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 应纳税额=每次收入额20，这个公式适用于（）。A.

5、B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】 C21. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】

6、最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C24. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 李先生向银行贷款30万元，期限为2年，年利率为4%，则按单利和复利计算，李先生在2年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8【答案】 B26. 【问题】 如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A27. 【问题】 制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）

7、应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】 B29. 【问题】 每股股利与股票市价的比率称为（ ）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】 C30. 【问题】 下列信息中属于客户的定量信息的是（ ）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】 B31. 【问题】 分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32. 【问

8、题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 张某由于资金宽裕可以向朋友借出50万元，甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率15（每年计息一次），乙是年利率147（每季度计息一次），丙是年利率143（每月计息一次），丁是年利率14（连续复利），如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A