2022年广东省证券投资顾问自我评估预测题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】 C3. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 关于多重负债下的现金流匹配

2、策略,说法正确的是（ ）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D5. 【问题】 （）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】 D6. 【问题】 以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）A.道听途说的消息B.内幕消息C.证券投资顾问的个人

3、判断D.媒体发布的新闻【答案】 D9. 【问题】 使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】 D10. 【问题】 关于退休收入，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情

4、况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C14. 【问题】 道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】 D16. 【问题】 技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】 D17. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.B

5、.C.D.【答案】 C18. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 （ ）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】 C20. 【问题】 以下属于投资规划的步骤的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得

6、失进行评价,心理账户包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 应纳税额=每次收入额20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】 C25. 【问题】 对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 李先生向银行贷款30万元，期限为2年，年利率为4%，则按单利和复利计算，李先生在2年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.3

7、2,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8【答案】 B27. 【问题】 下列属于有效边界FT上的切点证券组合T具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D30. 【问题】 套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问

8、题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B33. 【问题】 关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（ ）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】 B34. 【问题】 流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35. 【问题】 若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】 C36. 【问题】 证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39. 【问题】 下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B