2022年广东省证券投资顾问高分通关题型38.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 下列现金流可以看做是年金的有（ ）。A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D4. 【问题】 以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 关于市场有效性，下列说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 下列各项中，企业

2、的长期债权人关注相对较少的是（ ）。A.速动比率B.资产负债率C.产权比率D.已获利息倍数【答案】 A7. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 下列说法不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 套利定价模型的应用（）A.B.C.D.【答案】 D13. 【

3、问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】 A15. 【问题】 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】 B16. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 正态分布等统计

4、分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】 A19. 【问题】 （）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 C20. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化

5、选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】 D22. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B23. 【问题】 移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（ ）。A.投资工具的

6、风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】 B25. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 下列关于时间价值与利率的说法错误的是（ ）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（

7、t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D29. 【问题】 市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测

8、在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】 C34. 【问题】 了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 投资组合管理的目的为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37. 【问题】 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】 A39. 【问题】 最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C