2022年广东省证券投资顾问提升试卷65.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】 D2. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（ ）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.

2、、【答案】 A6. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 张某由于资金宽裕可以向朋友借出50万元，甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率15（每年计息一次），乙是年利

3、率147（每季度计息一次），丙是年利率143（每月计息一次），丁是年利率14（连续复利），如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答

4、案】 C17. 【问题】 客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】 B18. 【问题】 趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C

5、.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】 B20. 【问题】 债券不能收回投资的风险有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C21. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（ ）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B22. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 （）的目的是使所管理的资产组

6、合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略C.多重负债下的免疫策略D.两极策略【答案】 A24. 【问题】 在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C25. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿

7、还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C26. 【问题】 有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27. 【问题】 关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（ ）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】

8、 A30. 【问题】 在计算承受能力总分时应计10分的情形有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 （）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 A33. 【问题】 债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】 B34. 【问题】 分红派息的重要日期有（）A.B

9、.C.D.【答案】 A35. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（ ）A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 应纳税额=每次收入额20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】 B